泽熙美文[单选题]1.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。
A.30
B.40
C.50
D.100
参考答案：D
参考解析：合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。
[单选题]2.经营机构对匹配方案.告知警示资料.录音录像资料.自查报告等的保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定，经营机构对匹配方案.告知警示资料.录音录像资料.自查报告等的保存期限不得少于20年。
[单选题]3.关于法的概念，普遍的理解是()。
A.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统
B.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统
C.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统
D.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统
参考答案：C
参考解析：对于法的概念的理解较为普遍的是，法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认.保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
[单选题]4.证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。
[单选题]5.证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
参考答案：C
参考解析：《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
[单选题]6.中国证监会根据()的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
参考答案：B
参考解析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十八条规定，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
[单选题]7.证券交易所可以根据需要，按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者()。
A.停止交易
B.强制销户
C.停止清算
D.限制交易
参考答案：D
参考解析：证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。
[单选题]8.接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。
A.报销金融产品
B.代销金融产品
C.证券承销
D.证券发行
参考答案：B
参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第二条规定，本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[单选题]9.()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.虚假信息
D.处罚处分信息
参考答案：C
参考解析：诚信信息是指会员.从业人员在经营.执业过程中是否遵纪守法.诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括基本信息.奖励信息.处罚处分信息及证券业协会自律规则规定的其他信息。
[单选题]10.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。
A.60
B.180
C.360
D.90
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销.包销期限最长不得超过90日。
[单选题]11.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法，错误的是()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户.行情和交易系统的安装维护.客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务.人员.经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
参考答案：B
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离。B项错误。
[单选题]12.证券公司不得采取()方式发行.销售与转让私募产品。
A.报价
B.拍卖竞价
C.标购竞价
D.集中竞价
参考答案：D
参考解析：证券公司可以采取协议.报价.做市.拍卖竞价.标购竞价等方式发行.销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
[单选题]13.证券市场的行业自律规则不包括()制定的自律规则。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：B
参考解析：行业自律规则分为证券交易所制定的自律规则.中国证券业协会制定的自律规则和中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则。
[单选题]14.下列关于分公司的说法中，错误的是()。
A.业务.资金.人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.由其自身承担法律后果
参考答案：D
参考解析：分公司是指业务.资金.人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
[单选题]15.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，具备()功能的软件产品.软件工具或者终端设备是“荐股软件”。
A.提供证券投资品种历史数据统计
B.提供证券信息汇总
C.提供具体证券投资品种选择建议
D.提供证券投资品种历史数据分析
参考答案：C
参考解析：“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品.软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议；③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；④提供其他证券投资分析.预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品.软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
[单选题]16.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司分配当年税后利润
