泽熙美文[单选题]1.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多
参考答案：A
参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
[单选题]2.下列不属于非法集资特征要求的是()。
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众（不特定对象）吸收资金
参考答案：C
参考解析：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众（不特定对象）吸收资金。
[单选题]3.（）用于记录客户委托证券公司持有.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
参考答案：C
参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
[单选题]4.被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺.安排或者保证的，（？）可以认定相关董事为不适当人选。
A.证监会
B.国务院
C.监事会
D.股东大会
参考答案：A
参考解析：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东.实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺.安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
[单选题]5.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：B
参考解析：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
[单选题]6.证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第17条第4款规定，证券公司停止全部证券业务.解散.破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
[单选题]7.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
参考答案：C
参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（1）为单一客户办理定向资产管理业务。（2）为多个客户办理集合资产管理业务。（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
[单选题]8.诚信信息（无纸质证明文件）以（）形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
参考答案：A
参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十五条规定：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。
[单选题]9.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
A.证券交易所
B.商业银行
C.指定证券经营人
D.资产托管机构
参考答案：D
参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
[单选题]10.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
参考答案：C
参考解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
[单选题]11.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试.保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.家庭情况说明
参考答案：D
参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历.身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法.业务水平.组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性.准确性.完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
[单选题]12.狭义的上市公司收购指()。
A.要约收购
B.协议收购
C.股权收购
D.杠杆收购
参考答案：A
参考解析：上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为；广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
[单选题]13.下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是()。
A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形
B.标的资产是否存在坏账准备多提
C.标的资产是否存在固定资产折旧
D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形
参考答案：B
参考解析：资产负债表关注事项包括：①巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形；②标的资产是否存在固定资产折旧.坏账准备少提.资产减值少计等情形（如存在，是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明）；③短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形，是否导致上市公司面临财务风险。
[单选题]14.下列选项中，不具有法人资格的是（）。
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限责任公司
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》规定，分公司不具有法人资格，其法律责任由母公司承担。
[单选题]15.下列说法错误的是()。
A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律.行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
参考答案：D
参考解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充.修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
