泽熙美文[单选题]1.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是()。
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立。（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。（3）股东共同制定公司章程。（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。（5）有公司住所。
[单选题]2.证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以()万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
参考答案：A
参考解析：考点：证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
[单选题]3.按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司
参考答案：A
参考解析：考点：本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
[单选题]4.对于财政与预算拨款.银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额()以下的罚款。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。用财政预算拨款.银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额5%以下的罚款。
[单选题]5.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于()天。
A.120
B.90
C.60
D.30
参考答案：B
参考解析：考点：为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于90天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
[单选题]6.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60
参考答案：C
参考解析：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
[单选题]7.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产.财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查专业投资者的范围和分类。依据《证券期货投资者适当性管理办法》专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金.社会公益基金.合格境外机构投资者（QFII）.人民币合格境外机构投资者（RQFII）等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产.财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产.财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
[单选题]8.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是()。
A.发行人经营方针.经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封.扣押.冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查债券存续期间重大事件的披露。发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；2.公司债券信用评级发生变化；3.公司重大资产抵押.质押.出售.转让.报废；4.公司发生未能清偿到期债务的情况；5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；8.公司分配股利，作出减资.合井.分立.解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序.被责令关闭；9.涉及公司的重大诉讼.仲裁；10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
[单选题]9.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是()。
A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。董有限责任公司设董事会，其成员为3-13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会.职工大会或其他形式民主选举产生。董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长.副董事长的产生办法由公司章程规定。
[单选题]10.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行.中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。
[单选题]11.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是()。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户现场开户实施暂行办法》
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查证券市场法律法规体系。《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券账户现场开户实施暂行办法》则属于证券市场的部门规范性文件。
[单选题]12.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()。
A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时
参考答案：B
参考解析：考点：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。此外，证券公司应
