泽熙美文[单选题]1.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格
参考答案：A
参考解析：考点：对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以10万元以上60万元以下罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
[单选题]2.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。
[单选题]3.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险
参考答案：A
参考解析：考点：本题考查证券公司流动性风险的定义。
[单选题]4.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
[单选题]5.下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。
A.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。
[单选题]6.下列有关公积金的说法，错误的是（）。
A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损.扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。
[单选题]7.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：A
参考解析：考点：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。
[单选题]8.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。
A.违规披露.不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉
C.违规披露.不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司.企业及相关责任人员
D.本罪侵犯的客体是国家有关公司.企业的合法权益
参考答案：C
参考解析：考点：违规披露.不披露重要信息的犯罪只能由故意构成，过失不构成本罪；造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额30％以上，应予立案追诉；违规披露.不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司.企业及相关责任人员。本罪侵犯的客体是国家有关公司.企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东.社会公众和其他利害关系人的合法权益。
[单选题]9.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息
参考答案：B
参考解析：考点：根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况.参股及控股情况.负债及或有负债情况.经营管理状况.财务收支状况.高级管理人员薪酬和其他有关信息。
[单选题]10.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。
[单选题]11.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，
D.证券经纪人只能是自然人
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系的规定。证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
[单选题]12.下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。
A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票.公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
参考答案：D
[单选题]13.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查证券（股票类）发行保荐业务的一般规定。证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
[单选题]14.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整，保存期不少于（）年。
A.20
B.15
C.10
D.5
参考答案：C
参考解析：考点：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整，保存期不少于10年。
[单选题]15.证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。
A.发生自然人投资者死亡的
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失.产品到期的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失.产品到期或其他终止情形的
D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易.产品终止.合同失效或被撤销等情形的
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6
