泽熙美文[单选题]1.下列不属于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪主体的是()。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
参考答案：D
参考解析：诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的主体为特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所.期货交易所.证券公司.期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
[单选题]2.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策，证券公司的分类评价期为()。
A.本年度1月1日至12月31日
B.上一年度5月1日至本年度4月30日
C.上一年度7月1日至本年度6月30日
D.上一年度10月1日至本年度9月30日
参考答案：B
参考解析：证券公司的分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
[单选题]3.()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任.采取监管措施.给予纪律处分.出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.投资风险
B.市场风险
C.商业风险
D.合规风险
参考答案：D
参考解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任.采取监管措施.给予纪律处分.出现财产损失或商业信誉损失的风险。
[单选题]4.证券公司应当按照《公司法》等法律.行政法规的规定，建立健全()的组织架构。
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制
参考答案：B
参考解析：证券公司应当按照《公司法》等法律.行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会.董事会.监事会.经理层之间的职责划分。
[单选题]5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
[单选题]6.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。该保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
A.10％
B.15％
C.18％
D.20％
参考答案：B
参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。
[单选题]7.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国有资产管理委员会
参考答案：A
参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。
[单选题]8.下列关于证券公司董事会.监事会.经理人员等各层级内部的控制职责，说法错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
参考答案：C
参考解析：C项说法错误，证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。
[单选题]9.保荐机构履行保荐职责，应当指定()名品行良好.具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析：保荐机构履行保荐职责，应当指定2名品行良好.具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
[单选题]10.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％
参考答案：C
参考解析：证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。
[单选题]11.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程
参考答案：C
参考解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息.期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程.出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。
[单选题]12.关于分级资产管理产品的表述，下列说法错误的是()。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过1：1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
参考答案：C
参考解析：C项，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过2：1。
[单选题]13.下列哪项是证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形？()
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
参考答案：C
参考解析：证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
[单选题]14.根据合伙人()的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。
A.出资份额出质方面
B.对合伙企业债务承担责任
C.数量方面
D.对合伙企业权利
参考答案：B
参考解析：根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。
[单选题]15.根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定，证券公司应根
