泽熙美文[单选题]1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款
A.5
B.10
C.20
D.30
参考答案：B
参考解析：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
[单选题]2.证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其()80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.净资本
B.总资本
C.净资产
D.总股本
参考答案：A
参考解析：《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
[单选题]3.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。
A.5
B.3
C.7
D.10
参考答案：A
参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。
[单选题]4.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是()。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以书面或电子方式存储
参考答案：A
参考解析：考点：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。
[单选题]5.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。
[单选题]6.下列关于期货交易所会员的说法，正确的是()。
A.个人可以作为期货交易所会员
B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员
C.在境外注册主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员
D.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员
参考答案：D
参考解析：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
[单选题]7.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
[单选题]8.()负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查融资融券业务的决策授权体系。业务决策机构由有关高级管理人员和部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
[单选题]9.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.权益投资业务
B.股票投资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券业务
参考答案：C
参考解析：考点：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
[单选题]10.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性管理制度
参考答案：D
参考解析：投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
[单选题]11.证券行业文化建设包括三个层次，不包括()
A.行为层
B.组织层
C.观念层
D.理想层
参考答案：D
参考解析：证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，二是组织层，三是观念层。
[单选题]12.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金
参考答案：D
参考解析：证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案后实施。
[单选题]13.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案：B
参考解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
[单选题]14.下列关于证券经纪人的说法正确的是()。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以兼职代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
参考答案：C
参考解析：考点：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券
