泽熙美文[单选题]1.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在()年内不得再次申请基金托管资格。
A.2
B.3
C.5
D.6
参考答案：B
参考解析：根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：
（1）申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格；
（2）基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务；
（3）当基金托管人发生重大下列情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告；
（4）中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。
[单选题]2.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括()。
A.子公司的重大决策需要母公司决定
B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
参考答案：D
参考解析：分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。
[单选题]3.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
参考答案：B
参考解析：考点:保荐代表人
选项B正确：保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
[单选题]4.下列说法，正确的是()。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
参考答案：C
参考解析：证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物；
选项A错误：按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理；
选项B错误：证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销；
选项D错误：客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
[单选题]5.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：A
参考解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
[单选题]6.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()。
A.集中竞价
B.协议
C.做市
D.标购竞价
参考答案：A
参考解析：柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
[单选题]7.下列关于法的特征的说法，错误的是()。
A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范
B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段
参考答案：D
参考解析：1.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性2.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性3.法是以权利和义务为内容的社会规范4.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性
[单选题]8.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2
参考答案：C
参考解析：证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。
[单选题]9.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。
[单选题]10.下列哪一种情形下，公司可以再次公开发行公司债券()。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30％
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查再次公开发行公司债券的条件。有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足；
(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；
(3)违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40％，因此选项B正确。
[单选题]11.证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
[单选题]12.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以()的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零三条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。
[单选题]13.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括()。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查证券投资咨询机构资格管理。选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。
[单选题]14.发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
