泽熙美文[单选题]1.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证券监督管理委员会
参考答案：D
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。
[单选题]2.对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
参考答案：B
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
[单选题]3.期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析：《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
[单选题]4.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货.现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
参考答案：A
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货.现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
[单选题]5.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。
A.交割
B.定价
C.签约
D.结算
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。
[单选题]6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。
A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
[单选题]7.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
[单选题]8.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
参考答案：D
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规.真实.准确和完整。
[单选题]9.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待
参考答案：D
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
[单选题]10.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：A
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
[单选题]11.有权选举和更换非由职工代表担任的董事.监事的机构是（）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事.监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会.总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。
[单选题]12.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。
A.透支交易
B.违法交易
C.内幕交易
D.特许交易
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
[单选题]13.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3
参考答案：B
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应该按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
[单选题]14.下列（）不属于专业投资者。
A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII
参考答案：D
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司.期货公司.基金管理公司及其子公司.商业银行.保险公司.信托公司.财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司.期货公司子公司.私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品.基金管理公司及其子公司产品.期货公司资产管理产品.银行理财产品.保险产品.信托产品.经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）.人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
