泽熙美文[单选题]1.下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是()。
A.主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格
参考答案：A
参考解析：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
[单选题]2.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官()履行职责提供必要的条件。
A.独立、民主地
B.自由、公平地
C.独立、有效地
D.公正、公平地
参考答案：C
参考解析：期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
[单选题]3.直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备持续经营()以上，近()未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚的条件。
A.5年；3年
B.10年；2年
C.3年；5年
D.2年；10年
参考答案：A
参考解析：直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。(2)管理层具有良好的专业素质和管理能力(3)具有健全的内部控制制度和风险管理体系（4）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平（5）中国证监会规定的其他审慎性条件。
[单选题]4.未取得从业资格的，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。
A.1
B.10
C.5
D.3
参考答案：D
参考解析：未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
[单选题]5.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的权利的是()。
A.受偿权
B.清偿权
C.撤销权
D.代位权
参考答案：A
参考解析：动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
[单选题]6.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。
A.不少于20年
B.不少于15年
C.不少于10年
D.不少于5年
参考答案：D
参考解析：期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。
[单选题]7.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向()提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
参考答案：C
参考解析：首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除上述违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
[单选题]8.经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或者服务的，下列表述中正确的是()。
A.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
B.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
参考答案：D
参考解析：经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。
[单选题]9.下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是()。
A.期货公司的股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C.期货公司与其股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
D.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
参考答案：C
参考解析：期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
[单选题]10.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行()。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿
参考答案：D
参考解析：保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
[单选题]11.会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A.1／2
B.1／3
C.2／3
D.3／4
参考答案：C
参考解析：会员大会有2／3以上会员参加方为有效。
[单选题]12.公司制期货交易所可以设立董事会秘书，董事会秘书由()提名，董事会通过。
A.董事长
B.控股股东
C.中国证监会
D.股东大会
参考答案：C
参考解析：期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
[单选题]13.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()。
A.1万元以上5万元以下罚金
B.1万元以上10万元以下罚金
C.2万元以上20万元以下罚金
D.5万元以上50万元以下罚金
参考答案：B
参考解析：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘设，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
[单选题]14.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息、交易设施
参考答案：D
参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
[单选题]15.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全()机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.联合办公
B.设备共享
C.信息隔离
D.信息沟通
