泽熙美文[单选题]1.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于()人。
A.2
B.3
C.1
D.5
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
[单选题]2.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是()。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7
参考答案：B
参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。
[单选题]3.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。
[单选题]4.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管监控机构
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第五十九条期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
[单选题]5.期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%
参考答案：C
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币3000万元；
（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；
（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
（五）负债与净资产的比例不得高于150%；
（六）规定的最低限额结算准备金要求。
考点
《期货公司风险监管指标管理办法》风险监管指标标准及计算要求
[单选题]6.关于强行平仓，下列说法正确的是()。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
参考答案：C
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
[单选题]7.设立期货公司，应由()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
[单选题]8.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
参考答案：D
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%符合风险监管指标标准，但109%<100%×120%，因此低于预警指标。
考点
《期货公司风险监管指标管理办法》风险监管指标标准及计算要求
[单选题]9.期货公司可以接受以下()单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关
参考答案：B
参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（三）期货公司工作人员及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者；（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
[单选题]10.经营机构应当制作产品或服务()，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
参考答案：C
参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。
[单选题]11.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A.具备法定的表见代理条件的
B.给客户造成经济损失的
C.客户提起诉讼的
D.期货公司不予认可的
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
[单选题]12.《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，投资者可以分为()。
A.个人投资者和机构投资者
