泽熙美文[单选题]1.期货从业人员应当服从()的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度”。
[单选题]2.根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
参考答案：B
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
[单选题]3.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。
A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第81条规定，平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
[单选题]4.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()风险监管报表进行审计。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
参考答案：D
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
[单选题]5.期货交易所风险准备金应按照()来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
[单选题]6.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的()。
A.20％
B.50％
C.60％
D.80％
参考答案：C
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。
[单选题]7.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为，情节严重的，下列处罚正确的是()。
A.暂停其从业资格6个月至12个月
B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月
C.停业停顿，并罚款
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
参考答案：D
参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条的规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
[单选题]8.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证
参考答案：D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
[单选题]9.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于()转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年
参考答案：B
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
[单选题]10.期货公司从业人员的禁止行为不包括()。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。
[单选题]11.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于()的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性
参考答案：D
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，“申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法不得担任期货公司独立董事的情形”。
[单选题]12.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为()。
A.委托业务
B.介绍业务
C.中间业务
D.交易业务
参考答案：B
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定，“本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动”。
[单选题]13.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当()。
A.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
B.向期货交易所报告
C.向全面结算会员期货公司报告
D.责令客户直接向期货交易所报告
参考答案：B
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
[单选题]14.()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第二十九条期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
考点
《期货交易管理条例》期货交易基本规则
[单选题]15.按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定，()负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.期货交易所
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部
