泽熙美文[单选题]1.资产管理计划的募集方式是()。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集
参考答案：D
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条第一款规定，“资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集”。
[单选题]2.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是()。
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
[单选题]3.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向()提交修改申请。
A.期货业协会
B.监控中心
C.中国证监会
D.中国证监会派出结构
参考答案：B
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十二条期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
考点
《期货市场客户开户管理规定》客户资料修改
[单选题]4.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以()。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担赔偿责任
参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，“期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任”。
[单选题]5.期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予()的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A.行政处罚
B.民事处罚
C.刑事处罚
D.警告
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定，“从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理”。
[单选题]6.首席风险官应当在每季度结束之Et起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。
[单选题]7.证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的()。
A.25%
B.50%
C.10%
D.100%
参考答案：C
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
[单选题]8.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上2倍以下
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
考点
《期货交易管理条例》法律责任
[单选题]9.期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
[单选题]10.下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是()。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
参考答案：B
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
考点
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》业务规则
[单选题]11.对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是()。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
参考答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第40条的规定．任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
[单选题]12.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行()审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
参考答案：C
参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第九条的规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。
[单选题]13.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
[单选题]14.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过()办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
