泽熙美文[单选题]1.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。
A.不可抗力
B.紧急避险
C.他人责任
D.意外
参考答案：A
参考解析：因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
[单选题]2.参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。
A.具有大专以上文化程度
B.具有完全民事行为能力
C.从事金融业务工作1年以上
D.年满20周岁
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试，参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件：(1)年满18周岁；(2)具有完全民事行为能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中国证监会规定的其他条件。
[单选题]3.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽()。
A.3年
B.6个月
C.1年
D.2年
参考答案：C
参考解析：具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
[单选题]4.根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为()
A.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
B.十年以上有期徒刑
C.三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金
D.拘役
参考答案：A
参考解析：擅自设立金融机构罪是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
[单选题]5.中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于()
A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据
B.作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料
C.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
D.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据
参考答案：B
参考解析：期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
[单选题]6.有关我国期货公司风险监管指标体系，理解正确的是()
A.我国期货公司风险监管指标体系以净资本为核心
B.我国期货公司风险监管指标体系以资产负债作为核心
C.我国期货公司风险监管指标体系以净资产为核心
D.我国期货公司风险监管指标体系以风险资本准备为核心
参考答案：A
参考解析：为加强对期货公司的风险监管，中国证监会借鉴境外监管制度，考虑境内期货公司的现状和发展潜力，研究设计了以净资本为核心的期货公司风险监管指标体系。
[单选题]7.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司担任董事、监事。
A.3
B.1
C.2
D.5
参考答案：C
参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。
[单选题]8.下列关于期货交易所性质的表述，错误的是()
A.公司制期货交易所以盈利为目的
B.会员制期货交易所实行自律管理
C.会员制期货交易所是法人
D.会员制期货交易所不以盈利为目的
参考答案：A
参考解析：期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。（注意：盈利和营利在这里都是一个意思，教材上写的是营利，真题选项中写的是盈利。）
[单选题]9.根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全是监控的是()
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
参考答案：C
参考解析：《条例》规定，中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定。期货保证金安全存管监控构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当即报告中国证监会。
[单选题]10.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A.客户
B.期货交易所
C.客户和期货公司分担
D.期货公司
参考答案：A
参考解析：客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
[单选题]11.期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。
A.15
B.5
C.10
D.20
参考答案：D
参考解析：期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。
[单选题]12.以下不属于期货交易所应当公布的即时行情的是()
A.预测信息
B.成交量
C.持仓量
D.成交价
参考答案：A
参考解析：期货交易所应当及时公布的即时行情主要包括：(1)上市品种期货合约的成交量，即某一时间内买进或者卖出的期货合约的总量，一般来说是指每一交易日成交的期货合约数量；(2)成交价，即每一张已经成交的期货合约的交易价格;(3)持仓量，即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量(4)最高价与最低价，即某一期货合约在某一时间(如一天、一月、一季、一年等)的最高交易价格和最低交易价格，一般以一个交易日计算(5）开盘价，即每个交易日开市后第一笔成交的价格，如果开市后一段时间内没有成交，则以该合约前一交易日的收盘价为当日，如果几日内都不能成交，则根据会员交易指令对该合约买卖的指令价趋势定出指导性价格，促使其成交，并将该成交价作为开盘价(6)收盘价，即每一交易日闭市前最后一笔成交的价格。
[单选题]13.中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货保证金安全存管监控机构
参考答案：B
参考解析：中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
[单选题]14.根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》下列不属于构成操纵证券、期货市场的情形的是()
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与改信息有关的期货交易
C.单独或者合谋、集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格
D.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券、期货交易、影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
参考答案：B
