泽熙美文一、单项选择题
每题所给的选项中只有一个正确答案。
1. 关于证券承销，下列说法不正确的是：______
A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
正确答案：D
[考点] 考查证券的承销规则。
[解析] 法律依据为《证券法》第28条、第32条、第34条、第35条的规定。
2. 下列关于证券投资基金的说法正确的是：______
A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商业银行担任
D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
正确答案：D
[考点] 考查证券投资基金。
[解析] 法律依据为《证券投资基金法》第3条、第12条、第17条、第32条、第35条的规定。A选项说法错误。《证券投资基金法》第3条规定：通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。BC选项错误。法律依据为《证券投资基金法》第12条、第32条、第35条的规定。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任；基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。基金管理人和基金托管人之间存在制约关系，因此不得为同一人。基金托管人不限于商业银行，也可以是其他金融机构。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第17条规定：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
3. 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪一选项是错误的?______
A.可以买卖该基金管理人发行的股票
B.可以买卖上市交易的股票、债券
C.不得从事承担无限责任的投资
D.不得用于承销证券
正确答案：A
[考点] 考查证券投资基金的投资范围。
[解析] 法律依据为《证券投资基金法》第72条、第73条规定。
4. 某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误的?______
A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
正确答案：D
[考点] 考查董事违法行为的归入权以及股东代表诉讼。
[解析] 法律依据为《证券法》第47条。ABC选项说法正确，D选项中股东应当以自己的名义提起诉讼，而不是以公司的名义。
5. 证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的是：______
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程
正确答案：D
[考点] 考查证券公司的行为规则。
[解析] 法律依据为《证券法》第129条规定：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。D选项中，如变更一般条款则无须批准，故D选项当选。
6. 某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：______
A.该公司在不久前已经发行过公司债券，虽然已经募足，但是时间间隔未满1年
B.该公司欠银行1000万元且已经到期，银行同意1年后再还
C.该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
D.该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息，到1个月前才消除
正确答案：C
[考点] 考查再次发行证券的限制。
[解析] 法律依据为《证券法》第16条、第18条规定。再次发行公司债券，不仅必须没有第18条规定的情形，而且还要满足第16条的规定，A选项正确，不要求发行的间隔时间。B选项银行同意延期，不属于迟延支付情形，正确。C选项不属于第18条的情形，但是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40%的规定，故C选项错误。D选项虽然迟延事实，但已经消除。故D选项正确。
7. 关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：______
A.从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B.风险基金由证券交易所会员大会管理
C.应当存入专门的银行账户，不得擅自使用
D.提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定
正确答案：B
[考点] 考查证券交易的风险基金的设置。
[解析] 风险基金由证交所理事会而非证券交易所会员大会管理，故B选项错误。其他都符合法律的规定。《证券法》第116条规定：证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。第117条规定，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户。不得擅自使用。
8. 甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销期为50天。在承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错引起的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后。造成49万余元的损失。下列相关说法错误的是：______
A.乙必须立即停止销售活动。并采取纠正措施
B.依据合同的约定。应当由乙来承担该49万余元的损失
