泽熙美文一、单项选择题
1. 根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪一项是符合法律规定的?______
A.受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B.受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
正确答案：D
[考点] 证券从业人员的禁止行为
[解析] 根据《证券法》第171条的规定：“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。”可知A项是代理委托人从事证券投资，C项是与委托人约定分享证券投资收益，B项与法条表述一致，A、B、C三项都是法律禁止证券投资咨询机构从业人员进行的行为。D项的行为不是法律所禁止的，当选。
2. 证券公司可以进行的行为是：______
A.接受客户的全权委托
B.为客户提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益作出承诺
D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
正确答案：B
[考点] 证券公司的业务规范
[解析] 《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故B选项正确。
《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故A选项错误。
《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。故CD选项错误。
3. 下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是：______
A.属于企业法人
B.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务，不以营利为目的
C.其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准
D.设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币2亿元
正确答案：A
[考点] 证券登记结算机构的法律性质和设立条件
[解析] 《证券法》第155条规定：“证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。”第156条规定：“设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(一)自有资金不少于人民币二亿元；(二)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；(三)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；(四)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。”故本题应选A。
4. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?______
A.技术性停牌
B.临时停市
C.及时提出报告
D.采取制裁措施
正确答案：B
[考点] 证券交易所制度
[解析] 《证券法》第114条：“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。”因此，选B。
5. 关于证券的发行，下列哪项符合我国《证券法》的规定?______
A.证券的公开发行是指向不特定对象发行，只要是向特定对象发行的都不属于公开发行
B.证券发行如果采用了非公开发行的方式，不得通过广告进行宣传
C.公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.公司公开发行新股，法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载
正确答案：B
[考点] 证券的发行
[解析] 《证券法》第10条第1、2款规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的；(二)向特定对象发行证券累计超过200人的；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。”因此，只要向特定对象发行证券超过了200人，则转变为公开发行，因此，A项错误。
《证券法》第10条第3款规定：“非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”因此，B项正确。
《证券法》第11条第1款规定：“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”并不是所有公开发行的债券都需要聘请保荐人，因此，C项错误。《证券法》第13条规定：“公司公开发行新股，应当符合下列条件：(一)具备健全且运行良好的组织机构；(二)具有持续盈利能力，财务状况良好；(三)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。”其中，法律所要求的是“最近3年财务会计文件无虚假记载”，因此，D项错误。
6. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行失败的风险由______承担。
A.证券公司
B.发行人
C.证券公司或发行人
D.证券公司和发行人
正确答案：B
[考点] 代销发行的失败
[解析] 《证券法》第35条规定：“股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。”由此可见，当代销失败时，代销发行的风险由发行人承担。故本题应选B。
7. 某证券公司使用自有资金以客户张某的名义买入某公司股票30手，对该行为如何定性?______
A.内幕交易
B.欺诈行为
C.操纵市场
D.误导行为
正确答案：B
