泽熙美文1.【单选题】某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（ ）。
A. 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D. 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
正确答案：C
参考解析：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”。
2.【单选题】投资者保护机构受一定数量投资者的委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。根据证券法律制度的规定，该“一定数量投资者”为()。
A. 10名以上投资者
B. 30名以上投资者
C. 50名以上投资者
D. 100名以上投资者
正确答案：C
参考解析：投资者保护机构受“50名以上”投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
3.【单选题】下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是()。
A. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出
B. 发行人最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
C. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
D. 公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。自证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
正确答案：A
参考解析：本题考核公司债券的公开发行。选项A：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
4.【单选题】根据证券法律制度的规定，下列不属于证券公开发行情形的是()。
A. 向不特定对象发行证券的
B. 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C. 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D. 采取电视广告方式发行证券的
正确答案：C
参考解析：本题考核公开发行。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)(选项AB)；②向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内(选项C)；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式(选项D)。
5.【单选题】根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是()。
A. 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告
B. 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告
C. 定期报告的形式有年度报告、中期报告、季度报告
D. 上市公司其年度财务会计报告无须经会计师事务所审计
正确答案：D
参考解析：本题考核信息披露制度。选项D：在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合证券法规定的会计师事务所审计。
6.【单选题】下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是()。
A. 投资者通过证券交易所的证券交易，或通过协议、其他安排持有或与他人共同持有一个上市公司的股份达到30％，即适用要约收购
B. 收购人持有的被收购上市公司的股票，一般在收购行为完成后的18个月内不得转让
C. 收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D. 收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
正确答案：A
参考解析：本题考核上市公司要约收购。投资者通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到30％，投资者继续增持股份时，即触发依法向上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约的义务，即前述两个条件同时具备时。才适用要约收购。选项A的表述不符合规定。
7.【单选题】甲基金管理公司管理的A基金拟申请上市交易，该基金的具体情况如下，其中将导致该基金无法上市交易的是（）。
A. A基金的基金合同期限为5年
B. A基金的基金份额持有人为1200人
C. A基金募集金额为1．5亿元
D. A基金管理公司的净资产不低于人民币1000万元
正确答案：C
参考解析：选项C：申请上市交易的基金，基金募集金额不低于2亿元人民币。选项D：法律未对此作出强制性规定。
8.【单选题】根据金融法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，不正确的是（）。
A. 各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记
B. 私募基金管理人只能向合格的投资者募集资金
C. 具备相应风险识别能力和风险承担能力且投资于单只私募基金的金额不低于100万元．最近3年个人年均收入不低于50万元的个人投资者属于私募基金的合格投资者
D. 私募基金管理人可以向投资者承诺最低收益
正确答案：D
参考解析：选项D，私募基金管理人不得向投资者承诺保本或者最低收益。
9.【单选题】某证券公司在QQ、微信的多个荐股群中向股民推荐M上市公司的股票，声称有内部信息。该公司股票近期将会暴涨，在股民购买的同时，将自己持有的M公司股票大量卖出获利。根据《证券法》的规定，该证券公司的上述行为属于（）。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 虚假陈述
D. 欺诈客户
正确答案：B
参考解析：操纵证券市场行为是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场秩序的行为。
10.【单选题】某投资者向甲上市公司的全体股东发出收购要约，要约收购期限为60天．每股收购价格为5元，收购比例为60％。要约收购期限届满前40日在无竞争要约出现的情况下，该投资者拟变更收购要约。则下列变更符合法律规定的是（）。
A. 将要约收购期限缩短为45天
B. 将要约收购期限延长为90天
C. 将每股收购价格调整为6元
D. 将收购比例减少为50％
正确答案：C
参考解析：选项A，收购要约的变更不得缩短收购期限；选项B，收购要约约定的期限不得少于30日，并不得超过60日；选项D，收购要约的变更不得减少预定收购股份数额。
11.【单选题】根据《证券法》的规定，关于短线交易的下列表述中，不正确的是（）。
A. 上市公司董事、监事、高级管理人员，及持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
B. 公司董事会应当收回短线交易所得收益，公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行
C. 公司董事会未收回短线交易所得收益．且股东要求董事会在30日内执行，但董事会未在规定期限内执行的。股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向法院起诉
D. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的。卖出该股票也受6个月时间限制
正确答案：D
参考解析：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
12.【单选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动
正确答案：C
参考解析：选项A、B，增加注册资本的计划、公司股权结构的重大变化属于内幕信息；选项C、D，公司的董事、1／3以上监事或者经理(不包括副经理、财务负责人)发生变动，属于内幕信息。综上，本题应选C。
13.【单选题】根据证券法律制度规定，关于收购上市公司的结果，以下说法中错误的是( )。
A. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的I2个月内不得转让
B. 收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告
C. 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
D. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
