金融考试 第28页

[单选题]1.()要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。 A.双向指令 B.触价指令 C.停止限价指令 D.套利指令 参考答案：D 参考解析：套利指令是指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令。 触价指令是指在市场价格达到指定价位时...

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[单选题]1.股权投资基金投资阶段的环节包括()。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割 A.I、II、III B.III、IV C.I、III、IV D.I、IV 参考答案：C 参考解析：本题考查股权投资基金运作流程。股权...

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[单选题]1.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(). A.金额 B.最高数额 C.数量 D.比例 参考答案：C 参考解析：持仓量，即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量。 [单选题]2.根据《期货...

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[单选题]1.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为() A.确认性法律关系与创设性法律关系 B.纵向法律关系与横向法律关系 C.主法律关系与从法律关系 D.双边法律关系与多边法律关系 参考答案：A 参考解析：按照法律关系发生的方式，可...

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[单选题]1.下列关于委托指令的说法，错误的是() A.委托指令无需包含买卖方向 B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求 C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码 D.委托指令应包括委托数量和委托价格 参考答案：A 参考解析：在委托指令...

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[单选题]1.资本市场线中的无风险利率是()。 A.资本市场中一定可以获得的超额收益率 B.现实生活中一年期定期存款利率 C.对放弃即期消费的补偿 D.对放弃购买证券欲望的补偿 参考答案：C 参考解析：资本市场线描述了无风险资产与市场组合构...

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[单选题]1.股指期货交易的保证金比例越高，则() A.杠杆越大 B.杠杆越小 C.收益越低 D.收益越高 参考答案：B 参考解析：期货交易实行保证金制度。交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金（一般为5%-15%）作为履约保...

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[多选题]1.期货业协会履行的职责包括()。 A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 D.制定会员应当遵守的...

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[单选题]1.关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是()。 Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业 Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金 Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训...

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[单选题]1.从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是() Ⅰ被投资企业新技术开发的技术风险 Ⅱ企业家管理团队的尽责风险与道德风险 Ⅲ在管多只基金投资同一企业的利益冲突风险 Ⅳ未能谨慎选择估值方法对被投企业公允价值进行合理计量...

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