金融考试 第31页

[单选题]1.根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括() A.以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务 B.以判断投资者风险承受能力为...

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[单选题]1.下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是()。 A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施 B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加...

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[单选题]1.根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的()组成。 A.会计师事务所 B.证券公司 C.信用评级机构 D.律师事务所 参考答案：B 参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承...

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[单选题]1.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。 A.基金份额净值 B.基金份额总值 C.基金交易价 D.基金平均值 参考答案：A 参考解析：基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。 [单选题]2.()...

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[单选题]1.以下关于证券投资基金的说法中，错误的是()。 A.是一种专业理财的集合投资方式 B.是一种集中风险的集合投资方式 C.是一种组合投资的集合投资方式 D.是一种分散风险的集合投资方式 参考答案：B 参考解析：证券投资基金是一种集...

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[单选题]1.同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无须再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生...

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[单选题]1.下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。 A.在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则 B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护...

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[单选题]1.某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是()。 A.因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把A、B两个资产管理计划合并操作 B.为了方便资金划转，基金公司应当为...

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[单选题]1.关于基金管理人内部控制基本要素不包括()。 A.内部监控 B.控制环境 C.管理层授权 D.信息沟通 参考答案：C 参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 [单选题]2.基...

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[单选题]1.投资基金运作的主要当事人不包括（）。 A.基金监管者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者 参考答案：A 参考解析：基金投资者.基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。 [单选题]2.基金监管目标是基金监管活动的...

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