金融考试 第25页

1.选择题证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，（ ）泄露该客户的投资决策计划信息。 A. 可以向公司的其他投资顾问 B. 可以向公司的其他客户 C. 不得向他人 D. 在客户不知情的情况下可以向他人 正确答案：C...

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1.单项选择题如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（）。 A. 短期目标 B. 中期目标 C. 中长期目标 D. 长期目标 正确答案：A 参考解析：客户的投资目标按时间长短划分为短期目标、中期目标和长期目标。其中，短期目标包括休假、...

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1.单项选择题如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（）。 A. 短期目标 B. 中期目标 C. 中长期目标 D. 长期目标 2.单项选择题 假设金融机构总资产为800亿元，加权平均久期为4年，总负债为600亿元，加权平均久期为2年，...

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1. 【单项选择题】投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（  ）。 A. 决定公司清算 B. 批准公司年度财务预算与决算 C. 批准公司章程的修改 D. 聘任和解聘公司董事 正确答案：B 参考解析：董事会负责批准...

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1. 【单项选择题】某基金成立于2012年，收到投资者出资合计人民币10亿元，分别投资了4个项目，A项目投资成本4亿元，于2016年上市后二级市场转让共获得处置价款10亿元。B项目投资成本2亿元，于2015年股权转让给其他投资者获得价款8亿...

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1. 【单项选择题】以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。 A. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B. 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹 C. 非常规业务操作应当事...

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1. 【选择题】下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是( )。 A. 委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B. 不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况 C. 受委托执行合伙事务的合...

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1. 【单项选择题】股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。 A. 资金清算 B. 资产保管 C. 投资监督 D. 账户管理 正确答案：B 参考解析：基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产...

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1. 【单选题】关于基金管理人内部控制基本要素不包括( )。 A. 内部监控 B. 控制环境 C. 管理层授权 D. 信息沟通 正确答案：C 参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 2....

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1. 【单项选择题】关于基金业绩评价，下列说法正确的是()。 A. 净内部收益率反映基金投资项目的回报水平 B. 已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平 C. 毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平 D. 总收益倍数体现了投资者现金的回收...

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