泽熙美文1.【单项选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A. 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B. 董事会会议记录应当依法保存
C. 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D. 董事会秘书负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
正确答案：C
参考解析：C项，出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
2.【单项选择题】关于证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查的规定，下列说法正确的是（）。
A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定
C. 合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D. 合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，不能直接向中国证监会相关派出机构报告
正确答案：C
参考解析：A项，其他相关高级管理人员等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
B项，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。
D项，合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，合规负责人应当督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告，公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。
3.【单项选择题】下列关于证券公司合规部门、业务部门和分支机构的合规管理人员配备，说法错误的是（）。
A. 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员
B. 证券公司合规管理人员不得兼任其他任何职务
C. 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D. 证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
正确答案：B
参考解析：B项，证券公司合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
4.【单项选择题】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，（）不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B. 证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
正确答案：D
参考解析：提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措有：
（1）明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。A项不符合题意
（2）公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人。B项不符合题意
（3）公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定。C项不符合题意
（4）要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取（并非应采取）其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。D项符合题意
（5）明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
（6）保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。
（7）明确中国证监会和自律组织的外部支持。
5.【单项选择题】中国证监会根据（）的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A. 全面监管
B. 审慎监管
C. 有效监管
D. 从严监管
正确答案：B
参考解析：中国证监会根据【审慎监管】的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
6.【单项选择题】下列关于证券公司跨越信息隔离墙管理的表述，说法正确的是（）。
A. 公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B. 跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C. 跨墙人员在跨墙期间使用跨墙后知悉的内幕信息
D. 证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
正确答案：B
参考解析：A项说法错误，保密侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
B项说法正确，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
C项说法错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。
D项说法错误，证券公司有关部门应对跨墙人员的行为进行监督管理。
32.【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
正确答案：B
参考解析：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【需知原则】是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
33.【选择题】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司合规经营遵守的基本要求不包括（）。
A. 充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新
B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C. 合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户
D. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
正确答案：D
参考解析：D项（建立业务风险识别、评估和控制的完整体系）是内部控制制度机制建设的基本要求。
34.【选择题】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单的进出时点，说法错误的是（）。
A. 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B. 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C. 担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D. 证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移
正确答案：A
参考解析：A项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中【较“早”者】为准。
35.【选择题】按照《证券公司治理准则》的要求，下列关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的表述，说法正确的是（）。
A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C. 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
正确答案：D
参考解析：证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用公司或客户资产，损害证券公司或客户合法权益。《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
1.不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
2.不得超越职权：证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
3.依法维护证券公司独立性：证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的应当
