泽熙美文期货从业-期货法律法规-第二节期货交易场所监督管理
1.【单项选择题】期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A. 中国期货业协会
B. 证券交易所
C. 国务院
D. 中国证监会
正确答案：D
参考解析：期货交易所制定或者修改章程、交易规则、结算规则；期货品种上市；中止上市、恢复上市、终止上市备案等，都应当经中国证监会批准。
1.【单项选择题】期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A. 中国期货业协会
B. 证券交易所
C. 国务院
D. 中国证监会
正确答案：D
参考解析：期货交易所制定或者修改章程、交易规则、结算规则；期货品种上市；中止上市、恢复上市、终止上市备案等，都应当经中国证监会批准。
5.【多项选择题】任何单位或者个人（ ），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B. 为影响期货市场行情囤积现货的
C. 不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
正确答案：A,B,C,D
参考解析：《期货和衍生品法》规定，任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行期货交易；（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易；（5）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（6）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，并进行反向操作或者相关操作；（7）为影响期货市场行情囤积现货；（8）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；（9）利用在相关市场的活动操纵期货市场；（10）操纵期货市场的其他手段。
违反上述规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。操纵市场行为给交易者造成损失的，应当依法承担责任。
10.【判断题】未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（）
A. 对
B. 错
正确答案：对
参考解析：未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
期货从业-期货法律法规-第二节期货市场法律法规体系
4.【综合题】《民法典》确立的基本原则包括（）
A. 保护合法权益
B. 平等
C. 自愿
D. 诚信
正确答案：A,B,C,D
参考解析：《民法典》确立了保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗等基本原则。
期货从业-期货法律法规-第三节期货犯罪的主要类型
1.【单项选择题】未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。
A. 三年；一万元以上十万元以下
B. 三年；二万元以上二十万元以下
C. 五年；一万元以上十万元以下
D. 五年；二万元以上二十万元以下
正确答案：B
参考解析：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
6.【多项选择题】行为人具有( )情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。
A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的
C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的
正确答案：A,B,C,D
参考解析：行为人具有下列情形之一的， 可以认定为刑法第一百八十二条第 一款第四项规定的 “ 以其他方法操纵证券、 期货市场”：①利用虚假或者不确定的重大信息， 诱导投资者作出投资决策， 影响证券、 期货交易价格 或者证券、 期货交易量， 并进行相关交易或者谋取相关利益的；②通过对 证券及其发行人、 上市公司、 期货交易标的公开作出评价、 预测或者投资 建议， 误导投资者作出投资决策， 影响证券、 期货交易价格或者证券、 期 货交易量， 并进行与其评价、 预测、 投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的；③通过策划、 实施资产收购或者重组、 投资新业务、 股权 转让、 上市公司收购等虚假重大事项， 误导投资者作出投资决策， 影响证 券交易价格或者证券交易量， 并进行相关交易或者谋取相关利益的；④通 过控制发行人、 上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、 时点、 节 奏， 误导投资者作出投资决策， 影响证券交易价格或者证券交易量， 并进 行相关交易或者谋取相关利益的；⑤不以成交为目的， 频繁申报、 撤单或 者大额申报、 撤单， 误导投资者作出投资决策， 影响证券、 期货交易价格 或者证券、 期货交易量， 并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的； ⑥通过囤积现货， 影响特定期货品种市场行情， 并进行相关期货交易的； ⑦以其他方法操纵证券、 期货市场的
7.【多项选择题】以下( )应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。
A. 行为人以自己名义开户并使用的实名账户
B. 行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户
C. 行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户
D. 其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户
正确答案：A,B,C,D
参考解析：下列账户应当认定为《刑法》第一百八十二条中规定的 “自己实际控制的账户” ：①行为人以自己名义开户并使用的实名账户；②行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户；③行为人通过上述第①项、第②项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户；④行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户；⑤其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户。有证据证明行为人对前款第①项至第③项账户内资产没有交易决策权的除外。
8.【多项选择题】内幕信息以外的其他未公开的信息，包括( )
A. 证券的投资决策、交易执行信息
B. 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息
C. 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。
D. 期货的投资决策、交易执行信息
正确答案：A,B,C,D
参考解析：”内幕信息以外的其他未公开的信息” ， 包括下列信息： （1）证券、 期货的投资决策、 交易执行信息；（2）证券持仓数量及变化、 资金数量及变 化、 交易动向信息；（3）其他可能影响证券、 期货交易活动的信息。 内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的， 司法机关可以在有关行政主 （监）管部门的认定意见的基础上， 根据案件事实和法律规定作出认定。
11.【综合题】林某让在非国有期货公司工作的戴某帮他找一些有用的信息，并给戴某3万元的“劳务费”，戴某也多次非法向林某提供内幕信息。林某提供劳务费的行为构成了( )。
A. 对非国家工作人员行贿罪
B. 操纵期货交易价格罪
C. 侵犯商业秘密罪
D. 贪污罪
正确答案：A
参考解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十四条规定，对非国家工作人员行贿罪是指为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的行为。本题中，林某为谋取不正当利益，给予在非国有期货公司工作的戴某3万元，林某的构成了对非国家工作人员行贿罪。
13.【判断题】非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。所谓非法吸收公众存款，是指违反国家金融管理规定，在社会上吸收不特定公众资金的行为。（）
A. 对
B. 错
正确答案：对
参考解析：非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。所谓非法吸收公众存款，是指违反国家金融管理规定，在社会上吸收不特定公众资金的行为。
