泽熙美文基金从业-私募股权投资基金基础知识-第二节登记与备案
1.【单项选择题】（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
A. 证券业协会
B. 证监会
C. 证券公司
D. 基金业协会
正确答案：D
参考解析：基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
2.【单项选择题】提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。
A. 持有人
B. 托管人
C. 发起人
D. 管理人
正确答案：D
参考解析：提交年度财务报告时，已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。
3.【单项选择题】新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
正确答案：B
参考解析：选项B符合题意：基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。
4.【单项选择题】中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A. 《中华人民共和国律师法》
B. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C. 《律师事务所管理办法》
D. 《中华人民共和国证券投资基金法》
正确答案：B
参考解析：中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
5.【单项选择题】下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（ ）。
A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”
B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证
C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引
D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
正确答案：B
参考解析：基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，也不能作为对基金财产安全的保证。基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营，按时报送信息，严格履行管理人的职责，保障基金财产的独立性和安全性。
6.【单项选择题】（ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。
A. 基金管理人；基金托管人
B. 基金托管人；基金管理人
C. 基金管理人；基金管理人
D. 基金托管人；基金托管人
正确答案：C
参考解析：在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。
7.【单项选择题】下列不属于登记与备案的原则的是（ ）。
A. 及时性
B. 信息报送的完整性
C. 信息报送的合规性
D. 信息报送的易解性
正确答案：D
参考解析：基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：
1、及时性，基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。
2、信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性，基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效，不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。
8.【单项选择题】基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（ ）。
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 合规性
正确答案：D
参考解析：合规性。基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定。
9.【单项选择题】股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（ ）为股权投资基金管理人办理登记手续。
A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国证券业协会
D. 中国银行保险监督管理委员会
正确答案：A
参考解析：基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。
10.【单项选择题】股权投资基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正确答案：C
参考解析：股权投资基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：
(1)基金合同发生重大变化；
(2)基金发生清盘或清算；
(3)基金管理人、基金托管人发生变更；
(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
11.【单项选择题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。
12.【单项选择题】某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（ ）。
Ⅰ 注销管理人登记
Ⅱ 列入异常机构名单
Ⅲ 通过私募基金管理人平台对外公示
Ⅳ 在完成整改前，暂停受理该管理人的私募基金产品备案
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
参考解析：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
13.【单项选择题】股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。
A. 可申请新的股权投资基金产品备案
B. 其从业人员不得参加基金从业资格考试
C. 可募集设立新的股权投资基金
D. 不得开展股权投资基金的募集服务
正确答案：D
