泽熙美文1. 【单项选择题】投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（ ）。
A. 决定公司清算
B. 批准公司年度财务预算与决算
C. 批准公司章程的修改
D. 聘任和解聘公司董事
正确答案：B
参考解析：董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员以及决定公司高级管理人员的薪酬、考核与激励制度等重要决策。
1. 【单项选择题】投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（ ）。
A. 决定公司清算
B. 批准公司年度财务预算与决算
C. 批准公司章程的修改
D. 聘任和解聘公司董事
正确答案：B
参考解析：董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员以及决定公司高级管理人员的薪酬、考核与激励制度等重要决策。
2. 【单项选择题】 下面属于我国场外市场的是()。
Ⅰ．全国性股权交易市场
Ⅱ．区域性股权交易市场
Ⅲ．主板市场
Ⅳ．创业板市场
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
参考解析：与相对成熟的上市转让退出不同，挂牌转让退出是近年来在我国多层次资本市场不断向前发展的进程中逐渐发展起来的一种退出方式。挂牌转让退出主要在场外市场进行。目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场。
3. 【单项选择题】与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是( )。
A. 募集阶段
B. 投资阶段
C. 管理阶段
D. 退出阶段
正确答案：B
参考解析：股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段分别是募集阶段、投资阶段、管理阶段和退出阶段。
4. 【单项选择题】 一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有()。
Ⅰ．有安全保管基金财产的条件
Ⅱ．设有专门的基金托管部门
Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于担任基金托管人，应当具备的条件。
一般而言，担任基金托管人，应当具备下列条件：
(1)净资产和风险控制指标符合有关规定；
(2)设有专门的基金托管部门；
(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
(4)有安全保管基金财产的条件；
(5)有安全高效的清算、交割系统；
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
5. 【单项选择题】以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是()。
A. 评估企业资产的合法性
B. 评估企业债务的合法性
C. 评估企业业务的合法性
D. 评估企业潜在的法律风险
正确答案：B
参考解析：法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。
6. 【单项选择题】下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是()。
Ⅰ 可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例
Ⅱ 可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变
Ⅲ 减资决议必须获得全体基金投资者的同意
Ⅳ 公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
参考解析：公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变。
公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会(股东会)决议，签订相应的决议文件。有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过；股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2／3以上通过。
7. 【单项选择题】（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。
A. 中国证券投资基金业协会；黑名单制度
B. 中国证监会；黑名单制度
C. 中国证券投资基金业协会；白名单制度
D. 中国证券业协会；白名单制度
正确答案：A
参考解析：中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
8. 【单项选择题】 股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。
A. 基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B. 帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C. 介绍已投资项目的基本情况
D. 帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
正确答案：C
参考解析：股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点主要包括：①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。
9. 【单项选择题】股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅳ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
参考解析：题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。
10. 【单项选择题】基金投资者关系管理具有（ ）意义。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
参考解析：选项D符合题意：基金投资者关系管理具有以下意义：
第一，有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解。
第二，有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持。
第三 , 有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。
11. 【单项选择题】全国股转系统挂牌流程顺序为()。
Ⅰ．材料制作阶段
Ⅱ．决策改制阶段
Ⅲ．登记挂牌阶段
Ⅳ．反馈审核阶段
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ
