泽熙美文基金从业-基金法律法规-第十节基金中基金
1.【单选题】以下属于基金中基金的特点的是（ ）。
A. 大部分资产投资于“一篮子”股票
B. 直接投资金融工具
C. 分散投资于股票债券
D. 大部分资产投资于“一篮子”基金
正确答案：D
参考解析：FOF是基金市场壮大发展到一定阶段的产物，这类产品的基本特点是将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具。
2.【单选题】（ ）开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。
A. 2000年
B. 2001年
C. 2002年
D. 2003年
正确答案：C
参考解析：2002年开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段，每年都有大量的资金流入其中。
3.【单选题】除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的( )。
A. 20％
B. 40％
C. 50％
D. 60％
正确答案：A
参考解析：除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20％，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。
基金从业-基金法律法规-第四节合规风险
1.【单选题】合规风险的主要种类不包括（）。
A. 投资合规性风险
B. 反洗钱合规性风险
C. 投机合规性风险
D. 信息披露合规性风险
正确答案：C
我的答案：未作答
参考解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险、反洗钱合规性风险。
1.【单选题】合规风险的主要种类不包括（）。
A. 投资合规性风险
B. 反洗钱合规性风险
C. 投机合规性风险
D. 信息披露合规性风险
正确答案：C
参考解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险、反洗钱合规性风险。
2.【单选题】信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
A. 建立信息披露风险责任制
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案：A
参考解析：B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
3.【单选题】下列关于反洗钱合规性风险的表述错误的是（）。
A. 违反公平交易原则
B. 违反相关法律法规
C. 利用相同身份进行非法资金转移
D. 违反公司内部规章
正确答案：C
参考解析：反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
4.【单选题】以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 建立信息披露风险责任制
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
正确答案：A
参考解析：B为销售合规性风险措施；C为信息披露合规性风险措施；D为投资合规性风险措施。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
5.【单选题】声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。
A. 经营
B. 管理
C. 外部事件
D. 以上都是
正确答案：D
参考解析：声誉风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。
6.【单选题】利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
正确答案：A
参考解析：基金管理人投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。
7.【单选题】道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（）的行为导致的风险。
A. 基金公司
B. 基金行业
C. 基金公司和基金行业
D. 基金员工
正确答案：C
参考解析：道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
8.【单选题】反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。
A. 非法挪用资金
B. 非法截留资金
C. 非法转移资金
D. 以上都是
正确答案：C
参考解析：反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
基金从业-基金法律法规-第四节投资基金简介
1.【单选题】基金投资的有价证券不包括（ ）。
A. 股票
B. 货币
C. 艺术品
D. 金融衍生工具
正确答案：C
收起解析
参考解析：C项，艺术品属于投资基金的投资范围，但不是有价证券。
基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。
2.【单选题】（ ）不是另类投资基金的投资范围。
A. 黄金
B. 大宗商品
C. 艺术品
D. 债券
正确答案：D
参考解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如大宗商品、黄金、艺术品，红酒，农产品等。
3.【单选题】下列哪项是对另类投资基金的描述？（ ）
A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
B. 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C. 投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
