泽熙美文1.【单选题】机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。
A. 原中国银监会
B. 中央银行
C. 中国证券业协会
D. 原中国保监会
正确答案：C
参考解析：中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。故本题正确选项为C，其他均为混淆项。
机构间私募产品报价与服务系统。中证机构间报价系统股份有限公司，原名“中证资本市场发展监测中心有限责任公司”，2013年2月27日成立，2015年2月10日更名改制，是经中国证监会批准并由中国证券业协会按照市场化原则管理的金融机构。
2.【单选题】根据有关规定，区域性股权市场发行具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过( )人。
A. 100
B. 150
C. 185
D. 200
正确答案：D
参考解析：根据有关规定，区域性股权市场发行具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。
3.【单选题】以下关于场外市场的定义，说法错误的是（）。
A. 场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场
B. 场外市场又称为店头市场或者柜台市场
C. 场外市场主要是一对一交易
D. 场外市场主要以交易标准化的、私募类型的产品为主
正确答案：D
参考解析：场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场（A正确），没有集中的交易场所和市场制度，又称为店头市场或者柜台市场（B正确），主要是一对一交易（C正确），以交易非标准化的、私募类型的产品为主（D错误）。
随着时代的发展，场外市场的证券交易方式也逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场和场外市场都可以采取电子交易的方式，但是场外市场的名字得以延续使用。
4.【单选题】2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A. 注册制
B. 核准制
C. 审批制
D. 备案制
正确答案：A
参考解析：选项A，2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
选项B，核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面，证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。
选项C，审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。
选项D，没有备案制的说法，是干扰项。
5.【单选题】2020年4月27 日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了 《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例()。
A. 由20％降低至10％
B. 由10％提高至20％
C. 由15％降低至10％
D. 由10％提高至15％
正确答案：B
参考解析：在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，创业板股票涨跌幅限制比例由10%提高至20% ,并且同步放宽相关基金涨跌幅至20%。
6.【单选题】上海证券交易所于（）年正式营业。
A. 1993年
B. 1995年
C. 1991年
D. 1990年
正确答案：D
参考解析：选项C，深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
选项D，上海证券交易所于1990年12月19日正式营业。
选项A和B为混淆项。
7.【单选题】2021年2月5日，经中国证监会批准，（）启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布两板合并业务通知及相关规则，明确合并实施后的相关安排，于4月6日正式实施两板合并。
A. 深交所
B. 上交所
C. 北交所
D. 广交所
正确答案：A
参考解析：2021年2月5日，经中国证监会批准，深交所启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布两板合并业务通知及相关规则，明确合并实施后的相关安排，于4月6日正式实施两板合并。
8.【单选题】下列关于注册制改革后创业板定位的说法中，错误的是( )。
A. 支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合
B. 主要服务科技创新企业
C. 深入贯彻创新驱动发展战略
D. 适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势
正确答案：B
参考解析：创业板改革定位为适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
9.【单选题】按照（）不同，资本市场可以分为公募市场和私募市场。
A. 发行和募集方式
B. 所交易产品品种的不同
C. 市场功能的不同
D. 资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一
正确答案：A
参考解析：选项A，按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为公募市场和私募市场。
选项B，按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场。
选项C，按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场。
选项D，按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一，可以将资本市场划分为场内交易市场和场外交易市场。
按照所服务和覆盖的企业所在地范围的不同，可将资本市场划分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。
10.【单选题】北京证券交易所(简称北交所)于（）注册成立。
A. 2021年
B. 2020年
C. 2022年
D. 2023年
正确答案：A
参考解析：北京证券交易所(简称北交所)于2021年9月3日注册成立。
11.【单选题】区域性股权市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，以下关于区域性股权市场的相关说法，错误的是（）。
A. 不得采用广告、公开劝诱等公开发行证券
B. 区域性股权市场实行合格投资者制度，自然人合格投资者金融资产要求不低于 100万元人民币
C. 证券持有人名册和登记过户记录必须真实
D. 不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让
正确答案：B
参考解析：在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券，不得违规发行或转让私募债券;
不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行证券，不得以任何形式非法集资;（A正确）
不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让，投资者买入后卖出
