泽熙美文1.【单项选择题】证券公司与期货公司应当()，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A. 合资经营
B. 融资经营
C. 独立经营
D. 合并经营
正确答案：C
参考解析：证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。故答案为C。
2.【单项选择题】某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。
A. 证券公司与期货公司共同
B. 证券公司或期货公司
C. 期货公司
D. 证券公司
正确答案：C
参考解析：证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。故本题答案为C。
3.【单项选择题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 一年
B. 半年
C. 周
D. 月
正确答案：B
参考解析：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题答案为B。
4.【单项选择题】证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的()和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A. 开户资料
B. 资产收益
C. 风险承受能力
D. 交易级别
正确答案：A
参考解析：证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。故本题答案为A。
5.【单项选择题】资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
正确答案：C
参考解析：资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
6.【单项选择题】根据《证券公司向期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易
C. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D. 代期货公司收付期货保证金
正确答案：A
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
7.【单项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
A. 2年
B. 5年
C. 4年
D. 3年
正确答案：D
参考解析：投资经理应当依法取得从业资格，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
8.【单项选择题】单一资产管理计划可以接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续。
A. 质押
B. 抵押
C. 非交易过户
D. 转让
正确答案：C
参考解析：单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。
9.【单项选择题】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
A. 所在地中国证监会派出机构
B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C. 中国期货业协会
D. 所在地工商行政管理机构
正确答案：A
参考解析：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
10.【单项选择题】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的内容是( )。
A. 内部控制制度
B. 风险隔离措施
C. 介绍业务对接规则
D. 合规检查办法
正确答案：C
参考解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。
11.【单项选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
正确答案：B
参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
11.【单项选择题】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
正确答案：B
参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
23.【多项选择题】证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()。
A. 向股东作获利保证
B. 按规定履行信息披露义务
C. 向股东承诺共担风险
D. 将开户资料提交期货公司
正确答案：B,D
参考解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。故AC错误．本题答案为BD。
24.【多项选择题】证券公司与期货公司应当独立经营，对下列()内容进行分开隔离。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息、交易设施
正确答案：A,B,C
参考解析：证券公司与期货公司应当独立经营。保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
25.【多项选择题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A. 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B. 介绍业务对接规则
