泽熙美文1.【单选题】基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A. 定期保存；异地备份
B. 定期保存；本地备份
C. 即时保存；异地备份
D. 即时保存；本地备份
正确答案：C
参考解析：基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。
2.【单选题】基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
A. 中国证监会
B. 基金管理公司董事会
C. 基金经营所在地中国证监会派出机构
D. 基金管理公司总经理
正确答案：B
参考解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
3.【单选题】（ ）不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。
A. 安全性原则
B. 时效性原则
C. 可操作性原则
D. 实用性原则
正确答案：B
参考解析：基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
4.【单选题】投资决策业务控制的内容不包括（ ）。
A. 健全投资决策授权制度
B. 建立投资风险评估与管理制度
C. 建立科学的投资管理业绩评价体系
D. 建立科学的交易绩效评价体系
正确答案：D
参考解析：D项属于基金交易业务控制的主要内容。
投资决策业务控制的主要内容：
（1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
（2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
（3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
（4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
（5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
5.【单选题】交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。
A. 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B. 投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D. 基金经理可以直接进行交易
正确答案：A
参考解析：交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离。其含义是指基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
6.【单选题】规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的( )要求。
A. 会计系统控制
B. 风险控制
C. 信息披露控制
D. 投资管理业务控制
正确答案：A
参考解析：规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的会计系统控制要求。
7.【单选题】基金管理人的研究业务控制包含( )。
Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
Ⅱ．建立投资对象备选库制度
Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
Ⅳ．建立研究报告质量评价体系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：研究业务控制的主要内容包括：
(1)研究工作应保持独立、客观。
Ⅰ项正确，(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
Ⅱ项正确，(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
Ⅲ项正确，(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
Ⅳ项正确，(5)建立研究报告质量评价体系。
8.【单选题】基金管理人的投资决策业务控制包含( )。
Ⅰ．健全投资决策授权制度
Ⅱ．投资决策应当有充分的投资依据
Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度
Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：投资决策业务控制的主要内容包含：
(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
Ⅰ项正确，(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
Ⅱ项正确，(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
Ⅲ项正确，(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
Ⅳ项正确，(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
9.【单选题】基金管理人的基金交易业务控制包含( )。
Ⅰ．实行集中交易制度
Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：基金交易业务控制的主要内容包含：
Ⅰ项正确，(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
Ⅱ项正确，(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
Ⅲ项正确，(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
Ⅳ项正确，(6)建立科学的交易绩效评价体系。
10.【单选题】下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是( )。
Ⅰ．信息披露是基金管理人必须履行的义务
Ⅱ．信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响
Ⅲ．对信息披露出现失误的相关人员追究责任
Ⅳ．不得泄露未公开信息
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：Ⅰ、Ⅱ项说法正确，信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响，加强基金管理人信息披露的控制，是保证证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。
Ⅲ、Ⅳ项说法正确，基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露其内容。
11.【单选题】下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是( )。
Ⅰ．基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制
Ⅱ．基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能
Ⅲ．软件开发技术人员不得介入实际的业务操作
Ⅳ．用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：Ⅰ项说法正确，基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，
