泽熙美文1.【单选题】在控制活动方面，基金公司应当建立和完善的制度包括（）。
Ⅰ．资产分离制度
Ⅱ．岗位分离制度
Ⅲ．内部监控制度
Ⅳ．信息沟通制度
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：D
参考解析：公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
2.【单选题】基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A. 30日
B. 45日
C. 60日
D. 90日
正确答案：A
参考解析：基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
2.【单选题】基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A. 30日
B. 45日
C. 60日
D. 90日
正确答案：A
参考解析：基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
3.【单选题】下列哪一项属于按股票市值大小分类的股票?（）
A. 小盘股票
B. 价值型股票
C. 成长型股票
D. 契约型股票
正确答案：A
参考解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
4.【单选题】根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为七个二级类别。下列选项中，不属于这七个二级级别的是（）。
A. 避险策略型基金
B. 绝对收益目标基金
C. 股债平衡型基金
D. 保本型基金
正确答案：C
参考解析：根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为偏股型基金、灵活配置型基金、偏债型基金、保本型基金、避险策略型基金、绝对收益目标基金、其他混合型基金七个二级类别。
5.【单选题】（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 规范性原则
D. 公正性原则
正确答案：D
参考解析：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
6.【单选题】下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。
A. 公司是否独立运作
B. 非重大关联交易的执行情况
C. 公平交易制度建设及执行情况
D. 基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
正确答案：B
参考解析：B项说法错误，基金管理人合规部门的合规检查的内容应该是“重大关联交易的执行情况”。
7.【单选题】信托公司设立集合资金信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。
A. 50
B. 70
C. 90
D. 100
正确答案：A
参考解析：信托公司设立集合资金信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。
8.【单选题】根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。
A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
C. 通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制
D. 制定适当的销售政策和监督措施
正确答案：D
参考解析：D项是销售合规性风险管理的措施。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。
（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。
（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
9.【单选题】现金投资工具，通常指到期日不足（）的短期金融工具。
A. 1个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 3个月
正确答案：C
参考解析：货币市场工具，通常指到期日不足1年的短期金融工具，也称为现金投资工具。
10.【单选题】开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
A. 6；30
B. 3；45
C. 3；30
D. 6；45
正确答案：D
参考解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
11.【单选题】合规管理有助于基金管理人控制违规风险，以下哪项不是基金管理人合规管理的基本原则？（）
A. 成熟性原则
B. 协调性原则
C. 独立性原则
D. 客观性原则
正确答案：A
参考解析：合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
12.【单选题】下列不属于金融市场构成要素的是（）。
A. 外部环境
B. 市场参与者
C. 金融交易的组织方式
D. 金融工具
正确答案：A
参考解析：金融市场的构成要素包括：①市场参与者；②金融工具；③金融交易的组织方式。
13.【单选题】寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（）群体。
A. 潜在客户型
B. 陌生客户型
C. 直接客户型
D. 间接客户型
正确答案：D
参考解析：介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。
