泽熙美文1.【单项选择题】期货交易所向会员收取的保证金。 属于( ) 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 会员
C. 客户
D. 用货交易所
回答错误
正确答案：B
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
试题难度：本题共被作答23502次 正确率78.64%
参考解析：根据《期货交易管理条例》，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
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2.【单项选择题】根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有( )权利。
A. 申诉
B. 抗辩
C. 申请行政复议
D. 上诉
回答错误
正确答案：A
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
试题难度：本题共被作答21763次 正确率81.65%
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
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3.【单项选择题】期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告(）
A. 期货公司
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货交易所
D. 期货保证金存管银行
回答错误
正确答案：B
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
知识点：第5章>第3节>一、中国期货监控的设立及职能
教材页码： P202-203
试题难度：本题共被作答22825次 正确率77.42%
参考解析：根据《期货交易管理条例》，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
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4.【单项选择题】期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并()。
A. 维护投资者的合法权益
B. 满足投资者的各项要求
C. 量大限度维护投资者利益
D. 为投资者创造最大收益
回答错误
正确答案：A
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
试题难度：本题共被作答19991次 正确率96.81%
参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则》（修订），期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
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5.【单项选择题】期货交易所应当解散的情形是 (）
A. 总经理决定解散
B. 中国证监会决定关闭
C. 会员数量少于规定的最低数量
D. 中国国货业协会请求解散
回答错误
正确答案：B
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
知识点：第4章>第1节>期货交易所的变更及解散
教材页码： 130
试题难度：本题共被作答21307次 正确率83.31%
参考解析：根据《期货交易所管理办法》，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。
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6.【单项选择题】根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行)， 期货公司应当( ) 提名并聘任首席风险官。
A. 根据公司章程的规定
B. 由董事长
C. 由总经理
D. 由监事会
回答错误
正确答案：A
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
试题难度：本题共被作答20506次 正确率83.56%
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行)，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
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7.【单项选择题】会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 ()。
A. 审定期货交易所章程， 交易规则及其修改草案
B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C. 选举和更换会员理事
D. 任免期货交易所总经理
回答错误
正确答案：D
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
知识点：第4章>第1节>会员制期货交易所
教材页码： 131-133
试题难度：本题共被作答21160次 正确率74.62%
参考解析：根据《期货交易所管理办法》，会员大会行使下列职权：
（一） 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；
（二） 选举和更换会员理事；
（三） 审议批准理事会和总经理的工作报告；
（四） 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
（五） 审议期货交易所风险准备金使用情况；
（六） 决定增加或者减少期货交易所注册资本；
（七） 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；
（八） 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；
（九） 期货交易所章程规定的其他职权。
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8.【单项选择题】期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当( )。
A. 要求期货公司相应核减净资本金额
B. 要求期货公司相应核增净资本金额
C. 要求期货公司相应核减净资产金额
D. 要求期货公司相应核增净资产金额
回答错误
正确答案：A
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
知识点：第5章>第4节>一、期货公司风险监管指标体系
教材页码： P206-P210
试题难度：本题共被作答21203次 正确率61.2%
参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
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9.【单项选择题】客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( ) 的确认。
A. 该日之前所有持仓和交易结算结果
B. 该日之前部分持仓
C. 该日之前部分交易结算结果
D. 该日之后所有持仓和交易结算结果
回答错误
正确答案：A
来源：2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编
试题难度：本题共被作答18837次 正确率92.78%
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
