泽熙美文1.【单项选择题】下列关于公司章程的说法，错误的是（）。
A. 公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B. 设立公司必须依法制定公司章程
C. 公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D. 公司章程只对公司和股东具有约束力
正确答案：D
参考解析：D项说法错误，设立公司必须依法制定公司章程，公司章程对【公司、股东、董事、监事、高级管理人员】具有约束力。
2.【单项选择题】根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。
A. 证券业协会
B. 证券登记结算机构
C. 国务院证券监督管理机构及证券交易所
D. 国务院证券监督管理机构
正确答案：C
参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向【国务院证券监督管理机构、证券交易所】作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
3.【单项选择题】根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。
A. 侵权责任
B. 代销的付款方式及日期
C. 代销的期限及起止日期
D. 代销证券的种类、数量、金额及发行价格
正确答案：A
参考解析： 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；D项
(3) 代销、包销的期限及起止日期；C项
(4) 代销、包销的付款方式及日期；B项
(5) 代销、包销的费用和结算办法；
(6) 违约责任；
(7) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
请注意题目问的是“不包括”。
4.【单项选择题】对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A. 4
B. 3
C. 2
D. 5
正确答案：B
参考解析：证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于【3年】。
5.【单项选择题】私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 30
B. 25
C. 5
D. 20
正确答案：D
参考解析：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后【20个工作日内】，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。
6.【单项选择题】下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。
A. 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B. 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C. 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D. 证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务
正确答案：C
参考解析：C项说法错误，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资及合作经营管理分支机构，【也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理】。
7.【单项选择题】根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。
A. 证券公司不得侵犯客户的财产权
B. 证券公司不得侵犯客户的选择权
C. 证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D. 证券公司不得侵犯客户的知情权
正确答案：C
参考解析：根据2015年11月4日发布的《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》，银行业机构、证券业机构、保险业机构以及其他从事金融或与金融相关业务的机构应当遵循平等自愿、诚实守信等原则，充分尊重并自觉保障金融消费者的【财产安全权、知情权、自主选择权、公平交易权、依法求偿权、受教育权、受尊重权、信息安全权】等基本权利，依法、合规开展经营活动。
8.【单项选择题】下列关于公司合并或者分立的债务承担，说法错误的是（）。
A. 公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B. 公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C. 公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D. 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承
正确答案：C
参考解析：C项说法错误，公司分立的，分立前的债务由【分立后的公司承担连带责任】。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
9.【单项选择题】根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 5%
正确答案：D
参考解析：持有公司【5%】以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。
10.【单项选择题】下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）。
A. 证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B. 客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C. 证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
正确答案：D
参考解析：D项错误，根据《证券公司监督管理条例》，证券公司【不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保】。
11.【单项选择题】下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。
A. 未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B. 未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C. 未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D. 未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
正确答案：A
参考解析：A项错误，违反《合伙企业法》的规定，合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，【处以2000元以上1万元以下的罚款】。
12.【单项选择题】根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）。
A. 十万元以上三十万元以下
B. 十万元以上一百万元以下
C. 五十万元以上五百万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
正确答案：C
参考解析：根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以【50万元以上500万元以下】的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成成损失的，应当依法承担赔偿责任。
13.【单项选择题】证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。
A. 股东大会
B. 总经理
C. 监事会
D. 董事会
正确答案：D
参考解析：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性
