泽熙美文[单选题]1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律监管措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应当退还()。
A.被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇
B.违规行为发生至今已领取的全部项目提成
C.违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬
D.被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金
正确答案：C
参考解析：本题考核证券公司内部控制保障。
保荐机构应当建立健全内部问责机制，明确保荐业务人员履职规范和问责措施。保荐业务人员被采取自律监管措施、自律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等的，保荐机构应当进行内部问责。保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬（C项正确）。
故本题选C选项。
[单选题]3.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是()。
A.证券公司股东金
B.证券公司可以为股东融资提供担保
C.不能清偿到期债务的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过关联交易使用证券公司资产
正确答案：C
参考解析：本题考核证券公司。
AD选项错误，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
B选项错误，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保。
C选项正确，不能清偿到期债务的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
故本题选C选项。
[单选题]4.证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.总经理
正确答案：A
参考解析：本题考核证券公司监督管理条例。
证券公司董事会的合规管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度：（2）审议批准年度合规报告：（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员：（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇：（5）建立与合规负责人的直接沟通机制：（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
故本题选A选项。
[单选题]5.证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、()等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况
B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况
C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好
D.债务、投资知识和经验、社会资源
正确答案：A
参考解析：本题考核普通投资者风险承受能力的主要因素。
专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
故本题选A选项。
[单选题]6.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法，错误的是()
A.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围
B.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
D.证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核
正确答案：D
参考解析：本题考核证券公司另类投资子公司管理规范的相关内容。
应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。（A选项正确）证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。（B选项正确）证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系（C选项正确），加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
故本题选D选项。
[单选题]7.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.纵向法律关系与横向法律关系
C.主法律关系与从法律关系
D.确认性法律关系与创设性法律关系
正确答案：D
参考解析：本题考核法律关系的种类。
按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
故本题选择D选项。
[单选题]8.经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30日
B.40日
C.20日
D.10日
正确答案：B
参考解析：本题考核静默期安排。
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
故本题选B选项。
[单选题]9.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
A.8%
B.10%
C.12%
D.15%
正确答案：D
参考解析：本题考核转融通业务。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。
故本题选D选项。
[单选题]10.根据《证券行业诚信准则》，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是()。
A.自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度
B.尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为
C.对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任
D.不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息
正确答案：C
参考解析：本题考核证券行业诚信准则。
A选项错误，自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度属于合法合规的要求。
B选项错误，尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为属于公平竞争要求。
C选项正确，对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任属于勤勉尽责的要求。
D选项错误，不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息属于言行一致的要求。
故本题选C选项。
[单选题]11.中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是()。
A.《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《证券法》和《证券公司监督管理条例》
正确答案：D
参考解析：本题考核证券经纪的法律法规。
《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
故本题选D选项。
[单选题]12.根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。
A.15%
B.10%
C.20%
D.25%
正确答案：D
参考解析：本题考核股份有限公司股份转让的相关规定。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
