泽熙美文1 [单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当建立( )，收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
正确答案：B
参考解析：经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
2 [单选题] 根据《外商投资期货公司管理办法》规定，外商投资期货公司的( )应当具备中国证监会规定的任职条件且必须在中国境内实地履职。
A.外商投资期货公司的董事
B.外商投资期货公司的首席风险官
C.外商投资期货公司的监事
D.外商投资期货公司的出纳
正确答案：B
参考解析：外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。
3 [单选题] 期货交易所应当定期向中国证监会提交的报告不包括( )。
A.年度工作报告
B.季度工作报告
C.年度财务报告
D.月度财务报告
正确答案：D
参考解析：期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。
4 [单选题] 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的( )。
A.140％
B.200％
C.150％
D.220％
正确答案：B
参考解析：资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200％，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140％。
5 [单选题] 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人
正确答案：C
参考解析：期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
6 [单选题] 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常3-作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案
正确答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
7 [单选题] 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是( )。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任
正确答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意“期货交易风险说明书”内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据民法典第五百条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
8 [单选题] 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照( )规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
正确答案：B
参考解析：期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
9 [单选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。
A.自身利益优先；先开发的客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.客户利益优先；先开发的客户利益优先
D.自身利益优先；公平对待
正确答案：B
参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
10 [单选题] 有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的( )倍。
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案：B
参考解析：有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
11 [单选题] ( )对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证监会的派出机构
C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
正确答案：C
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
12 [单选题] 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
正确答案：D
参考解析：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
13 [单选题] 某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
正确答案：D
参考解析：期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
