泽熙美文1 [单选题]中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，“协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况”。
2 [单选题] 期货公司的从业人员的禁止行为不包括( )。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，“期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为”。
3 [单选题] ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
4 [单选题] 中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十条规定，“中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动”。
5 [单选题] 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持( )的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
6 [单选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：D
参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
7 [单选题] 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：B
参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
8 [单选题] 备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部
B.公证机构
C.国务院教育行政部门
D.国务院期货监督管理机构
正确答案：C
参考解析：备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭， 或者非学历教育文凭的， 应当同时提交国务院教育行政部门对任职人员所 获教育文凭的学历学位认证文件。
9 [单选题] 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案：B
参考解析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
10 [单选题] 首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。
A.3
B.5
C.15
D.30
正确答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，“首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构”。
11 [单选题] 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证监会派出机构
正确答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条。期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。注意证监会和证监会派出机关的区别。
考点
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》监督管理
12 [单选题] 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会常设的风险管理委员会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
正确答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
13 [单选题] 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案：D
17 [单选题] 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。
A.财务会计、内部控制制度
