泽熙美文1 [单选题]下列不属于期货公司高管的是( )。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官
正确答案：B
参考解析：高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
2 [单选题] 《期货从业人员管理办法》规定，由（）负责组织从业资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。
3 [单选题] ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
4 [单选题] 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案：B
参考解析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
5 [单选题] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
6 [单选题] 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
正确答案：B
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
7 [单选题] 期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
正确答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
8 [单选题] 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
正确答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
考点
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》任免与行为规范
9 [单选题] 按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是( )。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
正确答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
10 [单选题] 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
B.由中国期货业协会决定如何承担责任
C.由中国证监会决定如何承担责任
D.由从业人员承担责任
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
考点
《期货从业人员执业行为准则（修订）》其他责任
11 [单选题] 外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备（）规定的任职条件。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
正确答案：A
参考解析：外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。
12 [单选题] 设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
正确答案：A
参考解析：设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
13 [单选题] 期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料是（）。
A.备案报告
B.公司决议文件
C.变更后的营业执照副本复印件
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
正确答案：D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；
（二）变更后的营业执照副本复印件；
（三）公司决议文件；
（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
（五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
（七）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
（八）中国证监会要求提交的其他文件。
