泽熙美文1 [单选题] （）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。
A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
正确答案：A
参考解析：另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。
2 [单选题] 以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。
A.为市场经济体系有效配置资源
B.提供各类投资机会
C.对金融资产合理定价
D.防范风险
正确答案：D
参考解析：资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用： (1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。 (2)通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。 (3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来。 (4)资产管理行业还能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
3 [单选题] 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司
正确答案：A
参考解析：公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。
4 [单选题] 根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑。
A.内部环境中经营理念和经营风格
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.控制活动中的不相容职务分离
正确答案：D
参考解析：控制活动有在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
5 [单选题] 对于基金而言，行政监管不应直接干预（）的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
A.基金市场
B.基金机构内部
C.基金组织
D.基金投资人
正确答案：B
参考解析：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
6 [单选题] 以下关于信息披露作用的表述，错误的是（）。
A.有利于提高证券市场的效率
B.能有效保障投资者的收益
C.有利于防止利益冲突与利益输送
D.能有效防止信息滥用
正确答案：B
参考解析：基金信息披露的作用：
1.有利于投资者的价值判断；
2.有利于防止利益冲突与利益输送；
3.有利于提高证券市场的效率；
4.能有效防止信息滥用。
7 [单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
正确答案：C
参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
8 [单选题] 我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（）。
A.1985–1997年
B.1998–2002年
C.2003–2007年
D.2008–2014年
正确答案：A
参考解析：我国证券投资基金业的发展历程有：①萌芽和早期发展时期(1985–1997年)；②试点发展阶段(1998–2002年)；③行业快速发展阶段(2003–2007年)；④行业平稳发展及创新探索阶段(2008–2014年)；⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。
9 [单选题] 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
A.4
B.5
C.6
D.7
正确答案：C
参考解析：中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
10 [单选题] 基金招募说明书包含的重要信息包括（）。
A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼
B.转换基金运作方式
C.涉及基金财产的诉讼
D.基金运作方式
正确答案：D
参考解析：基金招募说明书包含的重要信息：基金运作方式；从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式；基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款；基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；基金资产净值的计算方法和公告方式；基金风险提示；招募说明书摘要。
11 [单选题] 在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。
A.20％
B.50％
C.80％
D.100％
正确答案：D
参考解析：境外的避险策略基金形式多样。其中，基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司自行规定。一般本金保证比例为100％，但也有低于100％或高于100％的情况。
12 [单选题] 下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（）。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
D.《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》
正确答案：B
参考解析：我国基金监管部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。《私募投资基金监督管理暂行办法》是我国基金监管的自律规则。
13 [单选题] 基金管理人运用固有资金进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。
Ⅰ．投资标的
Ⅱ．交易日期
Ⅲ．适用费率
Ⅳ．交易金额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
正确答案：C
