泽熙美文1 [单选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括（）。
A.书面通知
B.电话提示
C.约见谈话
D.公开谴责
正确答案：A
参考解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
2 [单选题] （）年3月27日，封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.1992
B.1995
C.1998
D.2000
正确答案：C
参考解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
3 [单选题] 依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
A.10
B.12
C.15
D.20
正确答案：C
参考解析：依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
4 [单选题] 基金从业人员丧失忠诚，就是对责任最大的伤害，也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说，首先要忠诚敬业于（）。
A.自己
B.所在的机构
C.基金行业
D.客户
正确答案：B
参考解析：企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚，对企业忠诚也是对企业尽责的根基。
5 [单选题] 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
正确答案：A
参考解析：督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括：
(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
6 [单选题] 下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是（）。
A.契约型基金具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同成立
C.公司型基金依据投资公司章程营运基金
D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善
正确答案：A
参考解析：契约型基金与公司型基金主要区别之一是法律主体资格不同，即契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。故A项说法错误
7 [单选题] 内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.有效性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
正确答案：B
参考解析：内部控制的独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
8 [单选题] 一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。
A.基金相关的法律规范
B.公民道德
C.基金职业道德
D.基金从业人员职业素养
正确答案：C
参考解析：基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
9 [单选题] 公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程，被称为（）。
A.内部控制机制
B.外部控制机制
C.风险控制机制
D.风险管理机制
正确答案：A
参考解析：内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
10 [单选题] 离岸基金是指 ____ 的证券投资基金组织在 ____ 发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于 ____ 证券市场的证券投资基金。（）
A.一国(地区)；他国(地区)；本国(地区)或第三国(地区)
B.一国(地区)；本国(地区)；本国(地区)或第三国(地区)
C.本国(地区)；本国(地区)；他国(地区)
D.一国(地区)；他国(地区)；他国(地区)
正确答案：A
参考解析：离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国(地区)证券市场的证券投资基金。
11 [单选题] 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
正确答案：B
教材页码：
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参考解析：公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。
12 [单选题] 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不会为其统一办理（）。
A.后续培训
B.执业注册
C.从业证书
D.执业年检
正确答案：C
参考解析：基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
13 [单选题] 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
A.列席公司相关会议
B.兼任公司理事
