泽熙美文1 [单选题]下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（ ）。
A.只能采用受托管理方式
B.只能采用自我管理方式
C.同时采用受托管理方式和自我管理方式
D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式
正确答案：D
参考解析：股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种。 自我管理，即基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策。自我管理方式常见于公司型股权投资基金；在有限合伙框架下，如直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，而非委托专业管理机构管理，也属于自我管理方式。 受托管理，即基金委托第三方管理机构进行投资管理。随着第三方管理机构管理品牌的形成，受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式。
2 [单选题] 关于投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，下列说法错误的是（ ）。
A.跟踪协议条款执行情况
B.聘请专业的第三方机构开展尽职调查
C.参与被投资企业的公司治理
D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
正确答案：B
参考解析：投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下几种方式：
（1）跟踪协议条款执行情况。
（2）监控被投资企业的各类经营指标与财务状况。
（3）参与被投资企业的公司治理。
3 [单选题] 股权投资基金产品的募集者可以是()。
A.基金管理人
B.律师事务所
C.基金投资者
D.基金托管人
正确答案：A
参考解析：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。
4 [单选题] 根据中国证监会的规定，申请境外直接上市企业净资产不少于（ ）元人民币，过去一年税后利润不少于（ ）元人民币。
A.2亿；3 000万
B.4亿；3 000万
C.4亿；6 000万
D.2亿；6 000万
正确答案：C
参考解析：根据中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，申请境外直接上市企业净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6 000万元人民币。
5 [单选题] 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，体现了私募基金内部控制的( )。
A.执行有效原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
正确答案：A
参考解析：执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
6 [单选题] 股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。
A.行政监管措施
B.行政处罚
C.移送司法机关
D.刑事处罚
正确答案：D
参考解析：股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；构成犯罪的，可以移交司法机关处理。行政监管措施、行政处罚、移送司法机关，构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。
7 [单选题] 股权投资基金的（ ），是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。
A.募集
B.设立
C.投资
D.退出
正确答案：A
参考解析：选项A正确：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。
8 [单选题] 关于股权投资基金的财务保管和基金托管，下列表述错误的是()。
A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
B.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任
D.基金财产保管机构成为基金当事人，对基金财产承担相关责任
正确答案：D
参考解析：基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任，而非当事人。
9 [单选题] 在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案：A
参考解析：有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人。
10 [单选题] 在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。
A.全面性原则
B.内部监督原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
正确答案：C
参考解析：管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
11 [单选题] 以下不是股权投资基金运作的关键要素的是（ ）。
A.基金规模及出资方式
B.基金的管理方式
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金合约的到期时间
正确答案：D
参考解析：股权投资基金运作的关键要素有1.基金规模及出资方式；2.基金的管理方式；3.基金的投资范围、投资策略和投资限制；4.基金的收益分配。
12 [单选题] 本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的是（ ）。
A.估值条款
B.估值调整条款
C.回售权条款
D.反摊薄条款
正确答案：D
参考解析：反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。
13 [单选题] 根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5％。
A.15％
B.10％
C.5％
D.3％
正确答案：B
参考解析：我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10％，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5％。
14 [单选题] 下列关于股权投资基金投资运作的说法中，错误的是()。
A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时，在对员工进行充分培训的情况下，可以不建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
C.基金管理人应当坚持专业化管理原则
D.股权投资基金可以不由基金托管人托管
正确答案：A
参考解析：基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
15 [单选题] 以下不属于合格投资者的是（）。
A.社会保障基金
B.依法设立但没有备案的投资计划
