泽熙美文1、判断题 自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
2、单选 日本期货手续费率：（）
A.固定
B.弹性
C.自由
D.低
正确答案：A
3、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。
A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
正确答案：C
4、单选 主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？（）
A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年
正确答案：B
5、单选 期货交易法之施行日期，经行政院核定为（）
A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日
正确答案：B
6、单选?甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：
甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。
A.合法行为
B.构成操纵期货交易价格罪
C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪
D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪
正确答案：B
7、判断题 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）
正确答案：对
8、多选 甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。 如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。
A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
正确答案：A, B
9、判断题 机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
正确答案：错
参考解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
10、单选 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）
A.警告
B.撤换负责人
C.有期徒刑
D.撤销营业许可
正确答案：C
11、单选 期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）
A.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金
B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科 新台币200万元以下罚金
C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金
D.处新台币12万元以上，60万元以下罚锾
正确答案：D
12、单选 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A.不超过50%
B.不超过20%
C.不超过80%
D.不超过60%
正确答案：C
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此，本题的正确答案为C。
13、单选 下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）
A.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
正确答案：C
14、单选 若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？（）
A.调整保证金额度
B.限制期货交易人交易数量
C.停止一部或全部之期货交易
D.以上皆是
正确答案：D
15、单选 期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：（）
A.财政部
B.行政院
C.中央银行
D.证券暨期货管理委员会
正确答案：C
16、单选 依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
正确答案：A
17、单选 美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为（）
A.a b c d
B.b a c d
C.d b c a
D.c d b a
正确答案：D
18、单选 期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）
A.二日
B.三日
C.四日
D.五日公告并向主管机关申报
正确答案：A
19、单选 下列叙述何者为是？（）
A.期货商之业务员最低不得少于5人
B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
正确答案：C
20、单选 期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）
A.不得为自己利益从事期货交易
B.兼营期货业务者不受限
