泽熙美文1、单选 有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.以上皆非
D.以上皆是
正确答案：D
2、单选 期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A.说明
B.提示
C.保证
D.预测
正确答案：C
3、单选 主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？（）
A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.一年
正确答案：B
4、单选 下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）
A.对期货交易人作获利之保证
B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易
D.以上皆是
正确答案：D
5、单选 公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额（）
A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七
正确答案：C
6、单选?甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：
甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。
A.合法行为
B.构成操纵期货交易价格罪
C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪
D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪
正确答案：B
7、单选 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）
A.期货商
B.杠杆交易商
C.期货服务事业
D.期货顾问事业
正确答案：B
8、判断题 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）
正确答案：对
9、判断题 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
10、单选 期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）
A.一亿
B.二亿
C.三亿
D.四亿做为设立保证金
正确答案：B
11、判断题 自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）
正确答案：错
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
12、多选 下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B.自然人投资者被法院宣告失踪的
C.投资者被法院宣告进入破产程序的
D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
正确答案：A, C, D
13、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（）
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
正确答案：A, B, C, D
14、判断题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）
正确答案：对
15、判断题 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
正确答案：对
16、判断题 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）
正确答案：错
17、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
正确答案：A
18、单选 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金
正确答案：A
19、判断题 机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员 的从业资格。（）
正确答案：错
参考解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
20、判断题 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
正确答案：对
21、单选 有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）
A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.以上皆是
正确答案：D
22、单选 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的90％
B.为损失的90％以上
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％
正确答案：D
23、单选 下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）
A.募集期货信托基金
B.应提出公开说明书
C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押
正确答案：D
24、单选 下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）
A.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单
B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托
