泽熙美文1、判断题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。
2、多选 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
正确答案：A, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
3、判断题 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
4、单选 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。
A.期货公司
B.期货交易所
C.所在从事期货经营业务的机构
D.期货监督管理机构的分支机构
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。
5、多选 甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。
A.甲今年20周岁，小学毕业
B.乙今年28岁，硕士学历，患有间歇性精神病
C.丙今年15岁，人称“神童”，现已大学毕业
D.丁高中毕业就在家待业
正确答案：A, B, C
6、单选 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。
A.刑事
B.行政
C.民事
D.人事
正确答案：B
7、判断题 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。（）
正确答案：对
8、单选 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
9、单选 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.高级管理人员或者董事会
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
10、判断题 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（）
正确答案：对
11、多选 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
正确答案：A, C, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。
12、判断题 期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）
正确答案：错
13、单选 在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为（）。
A.AFP
B.SCCA
C.TPA
D.CA125
E.CEA
正确答案：D
参考解析：对原发性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积液中浓度大于20μg/L，积液／血清比值大于1.0时，高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEA。
14、单选 如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
A.可以从轻、减轻
B.应当从轻、减轻
C.可以从轻、减轻或者免于
D.应当从轻、减轻或者免于
正确答案：C
15、单选 下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.收付、存取或者划转期货保证金
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。
16、多选 根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。
A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．期货投资咨询机构
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。
17、多选 期货公司的期货从业人员不得有（）行为。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息
正确答案：A, C
18、判断题 因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
正确答案：对
19、判断题 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）
正确答案：对
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有
