泽熙美文1、判断题 从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
正确答案：对
2、多选 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
正确答案：A, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
3、判断题 中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
正确答案：错
4、判断题 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。（）
正确答案：对
5、单选 下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.交割仓库
正确答案：D
6、判断题 《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。
7、单选 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A.中国证监会
B.检察院
C.中国证监会派出机构
D.法院
正确答案：A
8、多选 期货从业人员必须（）。
A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B.遵守协会和期货交易所的自律规则
C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
正确答案：A, B, C, D
9、判断题 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）
正确答案：对
10、单选 《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
A．2007年7月4日
B．2007年4月15日
C．2008年3月27日
D．2008年4月15日
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年7月4日起施行。
11、判断题 通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。（）
正确答案：错
参考解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
12、单选 （）负责组织从业资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
正确答案：A
13、多选 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.商务部
正确答案：A, C
14、多选 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）
A.为客户设计投资方案
B.对投资方案的风险进行评估
C.代理客户从事期货交易
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
正确答案：C, D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
15、判断题 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）
正确答案：对
16、判断题 未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）
正确答案：错
17、单选 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。
A.刑事
B.行政
C.民事
D.人事
正确答案：B
18、判断题 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。（）
正确答案：错
19、单选 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。
A.中国银监会
B.中国银监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
20、单选 张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是（）。
A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情
B.应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情
C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告
D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告
正确答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
21、单选 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
22、单选 根据《期货从业人员管理办法》规定，（）负责组织从业资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
正确答案：A
23、多选 下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.挪用客户的期货保证金或者其它资产
C.中国证监会禁止的其它行为
D.代理客户从事期货交易
正确答案：A, C, D
24、判断题 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
正确答案：对
