泽熙美文[单选题]1.下列证券市场的参与者中，为证券的发行与交易提供服务，连接证券筹资者和投资者的桥梁的是()。
A.证券市场的主体
B.证券中介机构
C.自律性组织
D.监管机构
正确答案：B
参考解析：证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，它是连接证券筹资者和投资者的桥梁，主要包括证券经营机构和证券服务机构。
[单选题]2.根据()的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
A.组织形态
B.投资对象
C.投资目标
D.筹集方式
正确答案：A
参考解析：根据组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
[单选题]4.证券竞价交易按照()原则撮合成交。
A.价格优先、时间优先
B.时间优先、价格优先
C.时间优先、客户优先
D.客户优先、时间优先
正确答案：A
参考解析：证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
【考核】第四章第三节
[单选题]5.关于价格涨跌幅限制，下列说法错误的是()。
A.我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制
B.在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%
C.ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%
D.股票上市首日实行价格涨跌幅限制
正确答案：D
参考解析：D项说法错误，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。
[单选题]6.发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入的基金称为()。
A.信托制基金
B.公司制基金
C.封闭型基金
D.开放式基金
正确答案：D
参考解析：开放式基金是指基金的发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入该基金，因此也称为追加型基金。
[单选题]7.证券竞价交易一般按照()的原则撮合成交。
A.价格优先、规模优先
B.时间优先、规模优先
C.价格优先、时间优先
D.过户优先、规模优先
正确答案：C
参考解析：证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
[单选题]8.根据我国现行规定，基金采用的交割方式为()。
A.T+1日交割
B.T+3日交割
C.选择交割
D.例行交割
正确答案：A
参考解析：根据我国现行规定，A股与基金采用T+1交割方式，B股采用T+3交割方式。
[单选题]9.证券竞价交易采用的方式是集合竞价和()。
A.连续竞价
B.自由竞价
C.公开竞价
D.非连续竞价
正确答案：A
参考解析：证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
[单选题]10.()优先于普通股的股票称为优先股。
A.收益分配权
B.剩余资产分配权
C.收益和剩余财产分配权
D.表决权
正确答案：C
参考解析：优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票。
[单选题]11.持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券称为()。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.可转换债券
正确答案：D
参考解析：可转换债券是指持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券。
[单选题]12.下列不属于证券服务机构的是()。
A.证券经纪公司
B.证券登记结算公司
C.证券投资咨询公司
D.信用评级机构
正确答案：A
参考解析：证券服务机构是指那些依法设立并从事证券服务业务的机构，包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等。A项，证券经纪公司属于证券经营机构。
[单选题]13.国家最近推出了一批1年定期国债，面值为100元，发行价为98元，则该债券属于()。
A.等价发行
B.时价发行
C.溢价发行
D.折价发行
正确答案：D
参考解析：平价发行也称为“面值发行”或“等价发行”，即按照证券面值确定发行价格的证券发行方式；溢价发行是以高于证券面值的价格发行的证券发行方式；折价发行是以低于证券面值的价格发行的证券发行方式。本题中，国债的面值为100元，而发行价为98元，低于面值，故属于折价发行。
[单选题]14.下列关于资本市场融资特点的描述，说法错误的是()。
A.期限长
B.风险大
C.收益高
D.流动性强
正确答案：D
参考解析：资本市场融资具有期限长、风险大、收益高的特点，是金融市场的重要组成部分。
[单选题]15.()不是契约型基金的信托关系当事人。
A.投资者
B.监督人
C.管理人
D.托管人
正确答案：B
参考解析：契约型基金又称单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。
[单选题]16.面额为100元的可转换债券，其发行价格为90元，其转换价格为50元，则转换比例为()。
A.1.1
B.1.2
C.1.4
D.2
正确答案：D
参考解析：转换比例是指一定面额的可转换债券可以转换的股票的股数，转换价格是指可转换债券转换为股票时每股股票所需要的金额。两者之间的关系是：转换比例=可转换债券面额÷转换价格=100÷50=2。
[单选题]17.投资者要求经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券的委托属于()。
A.限价委托
B.市价委托
C.高价委托
D.低价委托
正确答案：A
参考解析：限价委托是指投资者发出委托指令时，要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
[单选题]18.接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是()。
A.证券承销商
B.证券经纪商
C.证券自营商
D.证券业协会
正确答案：B
参考解析：证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务。
[单选题]19.证券竞价的原则是()。
A.价格优先、数量优先
B.时间优先、数量优先
C.价格优先、时间优先
D.时间优先、方式优先
正确答案：C
参考解析：本题考查竞价成交。证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮
