泽熙美文1、多选 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.期货公司的工作人员
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.中国证券业协会的工作人员及其配偶
正确答案：A, B, C
参考解析：《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
2、判断题 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。（）
正确答案：错
3、多选 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A.变更营业部营业场所申请书
B.变更营业部营业场所的详细计划
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
正确答案：A, B, C
4、判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
正确答案：错
5、判断题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）
正确答案：对
6、多选 以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。
A.公司章程草案
B.经营计划
C.发起人名单及其审计报告
D.设立期货公司申请书
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。
7、单选 期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
正确答案：D
参考解析：《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。
8、单选 期货公司应当开立期货保证金账户，由（）依法对保证金安全实施监控。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.证券交易所
D.保证金存管银行
正确答案：B
9、多选 在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。
A.总经理和首席风险
B.董事长和总经理
C.董事长和首席风险
D.总经理和首席执行官
正确答案：A, B, C
10、多选 （）不得由一人兼任。
A.董事长
B.独立董事
C.总经理
D.首席风险官
正确答案：A, C
参考解析：根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。
11、不定项选择 甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国证监会
D.国务院
正确答案：C
12、判断题 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第四十七条规定。
13、单选 （）依法对保证金安全实施监控。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
正确答案：B
参考解析：根据《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
14、多选 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其它材料
正确答案：A, B, C, D
15、判断题 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第六十条规定。
16、判断题 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。
17、单选 期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案：A
18、判断题 期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）
正确答案：错
19、判断题 中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第五条第三款规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
20、判断题 《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第九十六规定，香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用中国证监会有关规定。
21、多选 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
A.宣告其破产
B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构
D.撤销其全部期货业务许可
正确答案：B, C, D
22、单选 期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
A.自有资金
B.客户保证金
C.客户资金
D.风险准备金
正确答案：A
23、判断题 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
正确答案：错
参考解析：《期货公司管理办法》第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该在近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
24、判断题 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）
正确答案：对
参考解析：符合《期货公司管理办法》第六十八条规定。
