泽熙美文1、多选 根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。
A.基础结算担保金
B.结算准备金
C.变动结算担保金
D.交易保证金
正确答案：A, C
2、判断题 会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。（）
正确答案：错
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
3、多选 下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。
A.财务会计、内部审计制度
B.交易纠纷的处理方式
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布方法
正确答案：B, C, D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：①期货交易、结算和交割制度；②风险管理制度和交易异常情况的处理程序；③保证金的管理和使用制度；④期货交易信息的发布办法；⑤违规、违约行为及其处理办法；⑥交易纠纷的处理方式；⑦需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
4、多选 下列说法中，错误的是（）。
A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年
B.期货交易所理事会负责召集会员大会
C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准
正确答案：A, D
5、判断题 会员制期货交易所会员大会有3／4以上会员参加方为有效。（）
正确答案：错
6、多选 下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。
A.审查批准风险准备金的使用方案
B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C.审查批准期货交易所对外投资计划
D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
正确答案：A, C
7、单选 期货交易所总经理不得行使的职权有（）。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定
正确答案：D
8、判断题 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（）
正确答案：对
9、判断题 公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。（）
正确答案：对
10、单选 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（）。
A.慎重参与
B.积极参与
C.回避
D.一视同仁
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。
11、判断题 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。（）
正确答案：对
参考解析：《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
12、判断题 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）
正确答案：错
13、单选 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（）限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.结算会员资信和业务开展情况
B.收入规模
C.盈利情况
D.人员情况
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
14、判断题 会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）
正确答案：对
15、单选 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A.交易
B.结算
C.交易和结算
D.期货保证金安全存管监控
正确答案：D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
16、判断题 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）
正确答案：错
17、判断题 依《期货交易所管理办法》规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）
正确答案：对
18、单选 上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。
A.把最大涨跌幅度调整为±5%
B.把最大涨跌幅度调整为±3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
正确答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
19、单选 假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？（）
A.把最大涨跌幅度调整为±5％
B.把最大涨跌幅度调整为±3％
C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为-3％
D.把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变
正确答案：A
20、多选 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
正确答案：A, B, C, D
参考解析：依据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。
21、判断题 会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。（）
正确答案：对
22、判断题 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）
正确答案：对
23、不定项选择 某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
正确答案：B
24、判断题 期货交易实行次日无负债结算制度。（）
正确答案：错
25、判断题 中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）
正确答案：错
参考解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
26、多选 下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。
A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D.财务会计、内部控制制度
正确答案：A, B, C, D
