泽熙美文1、单选 期货公司的职能不包括（）。
A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B.为客户提供期货市场信息
C.担保客户的交易履约
D.充当客户的交易顾问
正确答案：C
2、判断题 会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。（）
正确答案：对
3、判断题 在我国，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（）
正确答案：对
4、多选 下列关于期货投机者的说法，正确的有（）。
A.期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险
B.期货投机者利用期货市场转移价格风险
C.期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润
D.当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约
正确答案：A, C
参考解析：B项利用期货市场转移价格风险是套期保值者的特点。对于投机者来说，实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致。D项当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约，反之则卖出。
5、判断题 公司制期货交易所的监事会没有对董事和高管提起诉讼的权力。（）
正确答案：错
参考解析：监事会可以依照《公司法》有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。
6、单选 会员制期货交易所设立的专业委员会一般由（）。
A.会员大会提议，经理事会同意设立
B.理事长提议，经理事会同意设立
C.理事长提议，总经理同意设立
D.总经理提议，理事长同意设立
正确答案：B
7、判断题 会员制交易所的开支从盈利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分按出资比例以红利形式分给会员。（）
正确答案：错
参考解析：会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格费等，其每年的开支均从当年的盈利和会员每年上缴的年会费中取得，盈余部分不作为红利分给会员。
8、单选 下列不属于期货投机者特征的是（）。
A.利用期货与现货盈亏相抵来保值
B.实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否－致
C.预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约
D.是套期保值者的交易对手
正确答案：A
参考解析：对于投机者来说，实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否－致。当他们预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约；反之，则卖出。
9、多选 下列说法关于期货结算正确的是（）。
A.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责
B.结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知
C.结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓
D.结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行
正确答案： A, B, C, D
10、多选 目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有（）。
A.大连商品交易所
B.郑州商品交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所
正确答案：A, B, C
参考解析：郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度，即交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分；交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。
11、多选 期货交易所的职能包括（）
A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计合约、安排合约上市
C.制定并实施期货市场制度与交易规则
D.组织并监督期货交易，监控市场风险，发布市场信息
正确答案：A, B, C, D
12、判断题 大连商品交易所实行会员制。会员大会是交易所的权力机构，由全体会员组成；董事会是会员大会的常设机构，下设7个专业委员会，即监察、交易、交割、财务、调解、会员资格审查、信息技术应用委员会。（）
正确答案：错
13、判断题 期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。（）
正确答案：对
14、多选 按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为（）。
A.一般交易者
B.当日交易者
C.“抢帽子”交易者
D.套利交易者
正确答案：A, B, C
15、判断题 期货交易所会员资格不得转让。（）
正确答案：错
参考解析：期货交易所会员资格可以按规定转让。
16、判断题 会员制期货交易所会员大会的常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。（）
正确答案：对
17、单选 在公司制期货交易所中，（）是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。
A.公司财务
B.董事会
C.理事会
D.监事会
正确答案：B
18、单选 股份公司设置的（）由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
正确答案：C
参考解析：监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，对股东大会负责，对公司财务以及公司 董事、总经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益，所以C选项正确。
19、判断题 风险准备金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。（）
正确答案：错
20、判断题 公司制期货交易所的股东有权进入场内进行期货交易。（）
正确答案：错
21、判断题 期货市场的主要机构投资者为共同基金商品投资基金。（）
正确答案：错
参考解析：在国际期货市场上，对冲基金和商品投资基金已成为非常重要的机构投资者。共同基金则受到监管条约的限制，投资组合中的资金不能投资期货等衍生品市场，对冲基金可投资期货等衍生品市场，所以题目表述错误。
22、多选 在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代期货公司、客户收取期货保证金
D.利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
正确答案：A, B
参考解析：证券公司从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息和交易设施；证监会规定的其他服务。
23、单选 （）是可以向他人提供买卖期货合约、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
A.基金经理
B.一般合伙人
C.商品交易顾问
D.基金托管人
正确答案：C
24、多选 期货公司资本充足主要体现在（）。
A.期货公司风险监管指标的计算应符合有关规定
B.建立了风险监管指标动态监控与补充机制
C.开展重大业务前进行敏感性测试
D.按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
正确答案：A, B, C, D
25、多选 国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列（）层次。
A.结算机构对结算会员进行结算
B.结算会员与非结算会员之间的结算
C.非结算会员对客户的结算
D.结算机构对客户的结算
正确答案：A, B, C
参考解析：国际结算制度实际上使得期货结算大致分为三个层次。第一个层次是由结算机构对结算会员进行结算，结算会员是交易所会员中资金雄厚、信誉良好的期货公司或金融机构；第二个层次是结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算；第三个层次是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。所以A、B、C选项正确。
26、多选 我国期货市场中介机构主要包括（）。
A.场内经纪人
B.期货交易顾问
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的证券公司
正确答案：C, D
