泽熙美文1、单选 在公司制期货交易所中，（）是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执 行股东大会决议。
A.公司财务
B.董事会
C.理事会
D.监事会
正确答案：B
2、判断题 英国的伦敦结算所不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务。（）
正确答案：对
3、判断题 期货交易所自身直接或间接参与期货交易活动，参与期货价格的形成，拥有合约标的商品，为期货交易提供设施和服务。（）
正确答案：错
4、多选 我国（）的结算机构是作为交易所内部机构来设立的。
A.中国金融期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.上海期货交易所
正确答案：A, B, C, D
参考解析：在我国，结算机构是某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务。所以A、B、C、D选项均正确。
5、判断题 美国的共同基金要受到监管条约的限制，以保证基金份额定价的合理性，基金份额随时可以兑现，必须公布投资策略等。（）
正确答案：对
6、判断题 国际上，IB又分为独立执业的IB（IIB）和由期货公司担保的IB（GIB）。前者与期货佣金商签订担保协议，借以免除对IB的资本和记录的法定要求。后者则必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录。（）
正确答案：错
7、判断题 期货市场的主要机构投资者为共同基金商品投资基金。（）
正确答案：错
参考解析：在国际期货市场上，对冲基金和商品投资基金已成为非常重要的机构投资者。共同基金则受到监管条约的限制，投资组合中的资金不能投资期货等衍生品市场，对冲基金可投资期货等衍生品市场，所以题目表述错误。
8、判断题 制定标准化合约、及时安排合约上市是期货交易所的主要职能之一。（）
正确答案：对
9、判断题 公司制期货交易所的股东有权进入场内进行期货交易。（）
正确答案：错
10、判断题 我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。（）
正确答案：对
11、判断题 目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立的机构。（）
正确答案：错
12、单选 中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。
A.10
B.11
C.12
D.13
正确答案：B
参考解析：中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为A、B、C、D、E5类11个级别，对期货公司施行分类监管综合评价，所以B选项正确。
13、单选 下列关于期货交易者描述错误的是（）。
A.根据进入期货市场的目的不同，期货交易者可分为套期保值者和投机者
B.买入期货合约的交易者被称为空头交易者
C.期货交易者按交易头寸划分，可分为多头交易者和空头交易者
D.卖出期货合约的交易者被称为空头交易者
正确答案：B
14、多选 从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为（）。
A.商业银行
B.证券公司
C.养老基金
D.养老保险
正确答案：A, B, C, D
参考解析：期货市场的机构投资者是指以各种形式参与期货交易的机构投资者。从资金来源划分，可分为生产贸易商，证券公司、商业银行和投资银行，养老基金，养老保险等。
15、多选 期货结算机构的主要职能包括（）
A.担保交易履约
B.结算交易盈亏
C.控制市场风险
D.监督管理
正确答案：A, B, C
参考解析：期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括：担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。
16、多选 金融期货的套期保值者有金融市场的（）。
A.投资者（或债权人）
B.融资者（或债务人）
C.生产商
D.进出口商
正确答案：A, B, D
17、判断题 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务。（）
正确答案：错
参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。所以题目表述错误。
18、判断题 我国期货交易所会员以自然人为主，欧美国家则不允许自然人成为会员。（）
正确答案：错
19、多选 公司制期货交易所股东大会具有的职权包括（）。
A.审批年度财务预算方案、决算方案
B.检查公司财务
C.聘任或者解聘公司经理
D.决议增加或减少注册资本
正确答案：A, D
20、单选 （）通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。
A.期货公司
B.期货结算机构
C.期货中介机构
D.中国期货保证金监控中心
正确答案：B
21、单选 下列关于期货投资的说法，正确的是（）。
A.共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及期权等
B.生产贸易商参与期货市场多是通过期货佣金商代理进行的
C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者
D.商品基金专注于证券和货币
正确答案：B
参考解析：A项共同基金由基金托管人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等投资，以获得投资收益和资本增值。共同基金投资组合中的资金并不配置到期货等衍生品市场领域；C项证券公司、商业银行或投资银行类金融机构参与期货市场，他们如果持有相关现货头寸，参与期货是实现降低风险的目的，那么就是套期保值者；若是并没有持有相关现货头寸，而是直接参与期货市场获取投资利润，那么就是投机者；D项商品基金专注于投资期货和期权合约，既可以做多也可以作空。
22、单选 关于期货结算机构职能的表述，错误的有（）。
A.如果交易者一方违约，结算机构将先代替其承担履约责任，由此可大大降低交易的信用风险
B.每一交易日结束后，期货结算机构对会员的盈亏进行计算
C.结算会员及其客户可以随时对冲合约但也必须征得原始对手的同意
D.结算机构担保履约，往往是通过对会员保证金的结算和动态监控实现的
正确答案：C
参考解析：结算会员及其客户可以随时对冲合约而不必征得原始对手的同意。
23、单选 会员制期货交易所的最高权力机构是（）
A.会员大会
B.理事会
C.专业委员会
D.业务管理部门
正确答案：A
参考解析：会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，是会员制期货交易所的最高权力机构。
24、单选 （）是私募基金，将所有合伙人的资本集合起来进行交易，可以通过做多、做空及杠杆交易等投资于公开市场上的证券、货币和衍生工具等任何资产品种。
A.共同基金
B.对冲基金
C.对冲基金的基金
D.商品基金
正确答案：B
25、多选 会员制期货交易所会员资格的获得方式有（）
A.以交易所创办发起人的身份加入
B.接受发起人的资格转让加入
C.接受期货交易所其他会员的资格转让加入
D.依据期货交易所的规则加入
正确答案：A, B, C, D
26、判断题 大连商品交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分，交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。（）
正确答案：对
