泽熙美文1、单选 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经()审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。
A．中国证监会
B．国务院财政部
C．中国期货韭协会
D．国务院银行业位督管理机构
正确答案：D
2、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
在该案例中王某应受到什么惩罚？()
A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格
D．给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
正确答案：C
参考解析：根据《婀货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予臀告，并处l万元以上10以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
3、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？()
A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一）依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
4、单选 赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？()
A．在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C．不必提供担保即可为其保留头寸
D．强行平仓
正确答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
5、单选 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。
A．说明
B．提示
C．保证
D．预洌
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
6、单选 会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。
A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构
C．中国期货业悱会
D．国务院
正确答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十五条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构l句期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
7、单选 期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。
A．审计报告
B．税务报告
C．经营计划
D．财务会计报告
正确答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。
8、多选 国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A．忠于职守
B．依法办事
C．公正廉洁
D．保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
正确答案：A, B, C, D
9、多选 关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足()。
A．经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码
B．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
C．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果
D．经纪公司不得混码交易
正确答案：A, B, C, D
10、多选 国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]
A．非期货公司结算会员
B．期货交易所
C．期货公司
D．交割仓库
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。
11、单选 对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。
A．2日
B．3日
C．5日
D．7日
正确答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
12、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
在该案例中该期货公司属于()违规行为。
A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．违背客户意思，故意损害客户利益
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．向客户提供虚假成交回报
正确答案：C
参考解析：期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。
13、单选 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A．15口
B．10日
C．1个月
D．2个月
正确答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更公司形式；
（三）变更业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）变更5%以上的股权；
（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货
