泽熙美文1、单选 某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。
A．记入信用记录
B．罚款
C．提起诉讼
D．免职
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
2、单选 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。
A．禁止泄露内幕信息
B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未经委托擅自交易
D．禁止内幕交易
正确答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
3、单选 任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔
D．予以祷告
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。
4、单选 期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。
A．境内企业法人
B．所有法人
C．境外企业法人
D．自然人
正确答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第八条第一款规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
5、判断题 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()
正确答案：对
6、多选 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。
A．泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B．玩忽职守
C．徇私舞弊、滥用职权
D．收受贿赂
正确答案：A, B, C, D
7、多选 国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A．忠于职守
B．依法办事
C．公正廉洁
D．保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
正确答案：A, B, C, D
8、单选 期货交易所应当及时公布即时行情，未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A．期货业协会
B．国务院期货监督管理机构
C．期货交易所
D．证券业协会
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十八条第二款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
9、判断题 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()
正确答案：对
参考解析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
10、判断题 期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()
正确答案：错
参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
11 、单选 期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。
A．行业
B．自律
C．统一
D．合规
正确答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
12、多选 下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。
A．中国证监会的工作人员
B．期货交易所中接触了内幂信息的清洁工
C．期货交易所的高级管理人员
D．期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
正确答案：A, B, C, D
13、多选 《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]
A．欺诈
B．内幕交易
C．操纵期货交易价格
D．变相期货交易
正确答案：A, B, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。
14、单选 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
15、多选 期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]
A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
正确答案：A, C, D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
（五）向客户提供虚假成交回报的；
（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
（七）挪用客户保证金的；
（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
16、单选?2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息，回答下列问题：
在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。
A．挪用客户保证金
B．违规划转客户保证金
C．收取保证金不入账
D．不按照规定接受客户委托
