泽熙美文[单选题]1.已发行金融资产的流通市场是()。
A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场
正确答案：D
参考解析：本题主要考查二级市场。一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产(股票或债券)。二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。故本题选D。
[单选题]2.有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券
正确答案：C
参考解析：考点：本题主要考查有价证券狭义概念。有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券.货币证券和资本证券。
[单选题]3.()对金融市场有着直接.主要的影响。
A.财政政策
B.收入政策
C.货币政策
D.经济周期
正确答案：C
参考解析：考点：宏观经济政策包括货币.财政和收入政策，货币政策对金融市场有着直接.主要的影响。收入政策具有更高层次的调节功能，财政政策主要通过税收政策.公共支出政策以及国债发行等发挥作用。
[单选题]4.使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是()。
A.证券市场信用控制
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
正确答案：C
参考解析：利用再贴现政策时，中央银行处于被动的地位，即再贴现政策的效果取决于商业银行或其他金融机构对该措施的反应。故本题选C。
[单选题]5.按照《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能不包括()。
A.开展投资者教育和保护
B.提供公开发行证券转让服务
C.组织和监督证券交易
D.管理和公布市场信息
正确答案：B
参考解析：考点：考查证券交易所的职能。根据修订后的《证券交易所管理办法》，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所.设施和服务；(2)制定和修改证券交易所的业务规则；(3)依法审核公开发行证券申请；(4)审核.安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；(5)提供非公开发行证券转让服务；（B项错误）(6)组织和监督证券交易；(7)对会员进行监管；(8)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；(9)对证券服务机构为证券上市.交易等提供服务的行为进行监管；(10)管理和公布市场信息；(11)开展投资者教育和保护；(12)法律.行政法规规定的以及中国证监会许可.授权或者委托的其他职能。
[单选题]6.以下()不是债券的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是所有权凭证
D.债券是债权的表现
正确答案：C
参考解析：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：第一，发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三，发行人必须在约定的时间付息还本；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。
[单选题]7.按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为()和()。
A.外国债券，日本债券
B.外国债券，欧洲债券
C.欧洲债券，亚洲债券
D.欧洲债券，日本债券
正确答案：B
参考解析：按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为外国债券和欧洲债券。故本题选B。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的.不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
[单选题]8.2018年3月6日，某年息5％.面值100元.每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按30／180计算，累计利息为()元。
A.0.51
B.0.88
C.0.90
D.1.05
正确答案：C
参考解析：考查债券利息的计算。30／180即每半年付息1次，按每月30天计算。累计天数(算头不算尾)=30天(1月)+30天(2月)+5天(3月)=65天。累计利息=100×5％÷2×65／180≈0.90(元)。
[单选题]9.()是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A.公司型基金
B.债券基金
C.公募基金
D.契约型基金
正确答案：D
参考解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。在我国，契约型基金依据基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
[单选题]10.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.地方证监局
正确答案：B
参考解析：考点：考查非公开募集证券投资基金的基本规范。担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
[单选题]11.上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括()。
A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，但依然具备上市条件
D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件
正确答案：C
参考解析：根据《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订）》《深圳证券交易所股票上市规则(2022年1月月修订），上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市:(1)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易;【A正确】(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;【B正确】(3)上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件;【C错误】(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件;【D正确】(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件;(6)上市公司因新设合并或者吸收合井，不再具有独立主体资格并被注销;(7)上市公司股东大会决议公司解散;(8)中国证监会和证券交易所认可的其他主动终止上市情形。
[单选题]12.()的流动又被称为资本外逃。
A.贸易资金
B.套利性资金
C.保值性资金
D.投机性资金
正确答案：C
参考解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动.套利性资金的流动.保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。C项符合题意，保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃，它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。A项，贸易资金的流动是最传统的国际资金流动方式，早期的国际资金流动多以这种方式出现。B项，套利性资金的流动是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。D项，投机性资金的流动，是指投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动。故本题选C。
[单选题]13.关于股票的叙述，下列说法错误的是()。
A.股票本身没有价值
B.股票代表的是股东权利
C.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
D.股票是一种真实资本
