泽熙美文[单选题]1.根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是()。
A.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已逾五年
B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
C.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
参考答案：A
参考解析：A项，《公司法》第一百四十六条第一款规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
[单选题]2.下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是()。
A.证券公司的自营业务可以以自己的名义进行
B.不得假借他人名义或者以个人名义进行
C.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
D.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
参考答案：A
参考解析：《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
[单选题]3.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是()。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C.有符合法律规定的注册资本
D.有完善的风险管理与内部控制制度
参考答案：A
参考解析：《证券法》第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
[单选题]4.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发()。
A.证券从业资格许可证
B.经营证券业务许可证
C.证券业务准入许可证
D.证券业务监督许可证
参考答案：B
参考解析：《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。
[单选题]5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设()，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.合规负责人
D.财务负责人
参考答案：B
参考解析：《证券公司监督管理条例》第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
[单选题]6.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出()以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
A.申请延迟
B.申请终结
C.申请中止
D.申请暂停
参考答案：C
参考解析：《证券公司风险处置条例》第五十条第一款规定，国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
[单选题]7.根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供()，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。
A.虚假交易记录
B.虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录
C.错误的市场信息
D.虚假、伪造、变造信息
参考答案：B
参考解析：《刑法》第一百八十一条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
[单选题]8.根据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金财产独立性的说法中，错误的是()。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
C.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产
D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销
参考答案：C
参考解析：ABC三项，《证券投资基金法》第五条第二、三、四款规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。D项，《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
[单选题]9.根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是()。
A.基金财产应当用于上市交易的股票、债券
B.基金财产不得用于承销证券
C.基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资
D.基金财产不得用于国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
参考答案：D
参考解析：AD两项，《证券投资基金法》第七十二条规定，基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。BC两项，《证券投资基金法》第七十三条第一款规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
[单选题]10.根据《信托法》的规定，受托人必须将信托财产与其固有财产()。
A.集中管理、集中记账
B.分别管理、分别记帐
C.集中管理、分别记帐
D.分别管理、集中记账
参考答案：B
参考解析：《信托法》第二十九条规定，受托人必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记帐，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记帐。
[单选题]11.根据《合同法》的规定，关于受托人、委托人的权利和义务，下列说法错误的是()。
A.受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应当经委托人同意
B.因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人
C.受托人可以根据需要委托他人处理委托事务，无须经过委托人同意
D.委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果
参考答案：C
参考解析：AB两项，《合同法》第三百九十九条规定，受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将
